香港证券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案一1.doc

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以下哪些關於供求及價格的關係是正確的﹖ 價格越高,供應量越多,需求量越少。 價格越高,供應量越少,需求量越少。 價格越低,供應量越少,需求量越多。 價格越低,供應量越多,需求量越多。 A. I、II B. II、III C. I、III D. II、IV. 哪一個超國家組織鼓勵國內外私營機構投資於發展中的成員國﹖ A. 經濟合作及發展組織 B. 世界銀行 世界貿易組織 國際貨幣基金組織 中央銀行的主要職責包括: 為散戶提供一般存貸款等金融服務。 執行國家貨幣政策。 監管銀行機構,並保障消費者信貸權利。 維持金融體系的穩定。 A. I、II、III B. II、III、IV C. I、III、IV D. I、II、IV 流動風險涉及: A. 違約風險 B. 價格風險 系統風險 營運風險 莊家的職能在於: A. 作為買賣雙方的中介人。 B. 提高證券的市場流通量。 為投資者提供保證金融資。 作為投資的當事人而非中介人。 若經濟增長放緩,商業投資減少,但消費仍保持良好,並出現通脹,這情況在甚麼經濟周期會出現﹖ A. 由高峰到萎縮 B. 由萎縮到低谷 由低谷到擴張 由擴張到高峰 香港政府的金融政策目標是: A. 維持低通脹率及全民就業水平。 B. 維持香港作為全球金融中心的地位。 確保政府財政不會出現赤字。 為確保金融體系穩定而加強干預。 持牌銀行必須擁有至少多少的繳足資本﹖ A. 2億5000萬港元 B. 2億港元 1億5000萬港元 1億港元。 首次公開招股是: A. 將已發行的股份上市。 B. 在集資市場籌集新股本資本。 向現有股東提供優先認購新股的權利。 將在其他證券交易所上市的股份首次在聯交所掛牌。 債務工具中央結算系統是由金融管理局經營的一個結算系統,以供以下哪些證券作交收結算之用﹖ A. 股本證券 B. 債務證券 衍生證券 利率及外匯合約 香港金融管理局採納哪個機構發出的文件作為銀行業的監管準則﹖ A. 世界銀行 B. 國際結算銀行巴塞爾委員會 經濟合作及發展組織 世界貿易組織 以下哪一項關於聯交所試驗計劃的描述是正確的﹖ A. 安排香港上市證券在美國納斯達克及美國證券交易所上市。 B. 安排美國納斯達克及美國證券交易所上市的股份公開發售。 C. 安排美國納斯達克及美國證券交易所上市的股份上市,但不作公開發售。 D. 安排美國納斯達克及美國證券交易所上市的股份上市集資。 潛力發展公司是一家新成立的科技公司,主要從事研製電子激光望遠鏡,供太空研究之用,若該公司希望得到新的營運資金,最佳辦法是﹖ A. 申請在聯交所主板上市。 B. 申請在創業板上市。 發行債券證券。 向銀行借貸。 以下哪一項不是公司上市的好處﹖ A. 可不斷在資本市場集資。 可提升公司及產品的知名度。 股東可藉著上市而將其所持權益套現。 將控股權分散。 以下哪一項並非證券及期貨事務監察委員會的職能﹖ A. 監督市場運作。 B. 監管企業融資。 監管中介機構及投資產品。 通過證券及期貨法例。 以下哪一項並非金融業內協會及專業機構的職能﹖ A. 為會員制定操守準則。 B. 維持市場必要的專業道德準則。 監察其會員的行為操守。 向有關會員發出牌照。 如收益率曲線呈正向,即表示: A. 投資者預期利率將會上升。 B. 投資者預期利率將會下跌。 投資者預期通脹率會下跌。 投資者預期利率會保持不變。 以下哪些關於收益率、票面利息及價格的描述是正確的﹖ 收益率高、票面利率低,價格會較高。 收益率低、票面利率高,價格會較高。 收益率高、票面利率低,價格會較低。 收益率低、票面利率高,價格會較低。 A. I、II。 II、III。 II、IV。 I、IV。 基準收益率曲線是: A. 顯示政府債券等無風險證券相同類別,不同期限的收益率的曲線。 顯示利率與價格之間的關係的曲線。 顯示企業債務證券的不同期限的收益率的曲線。 顯示不同類別,相同期限的收益率的曲線。 每半年支付利息一次,年利率為8%,實際收益為多少﹖ A. 8.00%。 8.16%。 8.24%。 8.30%。 以下哪一項是評級對投資者的好處﹖ A. 可降低借款成本。 可接觸更多資本市場。 可提高融資的靈活性。 可評估投資風險。 負責監管散戶投資管理基金銷售的監管機構是: A. 香港金融管理局 香港證券及期貨事務監察委員會 香港基金公會 財經事務科 根據巴塞爾委員會的建議,資本總額對信貸加權風險總值的比率不應低於: A. 6%。 8%。 10%。 25%。 在香港,認可機構須透過外匯基金票據及外匯基金債券持有至少多少的風險調整資產。 A. 8%。 10%。 12%。 25%。 就公司的合併及收購策略提供建議通常涉及: A. 財務顧問 資產管理 企業融資 投資顧問 2001年香港實施強制性公積金計劃後,促進了哪

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