香港证券及期货从业员资格考试知识概览1.ppt

香港证券及期货从业员资格考试知识概览 二○一○年十月 专题一：香港金融业监管简述 专题二：香港法例 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 专题四：《证券及期货条例》附属条例 之一 发牌制度 专题四：《证券及期货条例》附属条例 之二 资本规定 专题四：《证券及期货条例》附属条例 之三 客户证券、款项规定 专题四：《证券及期货条例》附属条例 之五 豁除某等未获要约的造访、保险规则 专题五：业务操守与客户关系 专题六：业务运作及实务 专题七：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则 专题一：香港金融业监管简述 1. 香港的金融产品和金融服务 2. 香港金融监管机构的宗旨 香港金融监管的理念及制度－【以监管机构评审机构为本＋以披露为本】 3. 香港证券及期货监管的进程： 1891年成立首家证券交易所 1973.2月、3月实施《证券交易所管制条例》、证券条例》和《保障投资者条例》 1989年 戴维森委员会建议架构 2003年4月实施《证券及期货条例》 4. 《 证券及期货条例》制订和实施的必要性？实施的目标？法律地位 5、香港金融监管架构图 6、香港及期货事监察委员会（以下简称“香港证监会”）的目标、职能及其权力、架构 7、香港交及结算有限公司下设联交所、期交所、香港结算、联交期权结算所、期货结算公司五个附属公司。 8、香港金融市场的投资者：散户、专业及机构投资者。 专题二：香港法例 1. 香港法例的来源：普通法、衡平法、商法及商业法、各种条例、附属法例及习惯法。 2 .与金融服务业有关的民事法：合约法（例如经纪业务合约、管理基金合约）、代理法（股票经纪、客户主任）、侵权法、公司法、商业法、产权法。 3 .香港法院的等级（由低到高）：裁判法院、区域法院、高等法院原讼法庭、高等法院上诉法庭、终审法院。 4 .行政审裁处、仲裁。 5 . 《公司条例》 1）公司是独立与起股东的法律实体。 2）公司的章程：公司组织大纲及细则。 3）股本、普通股、优先股、可赎回股份、债权证、股东大会 4）董事及高级人员 5）审计与调查 6）公司清盘：强制清盘和自动清盘 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 之一：第1类 证券交易 1. 证券交易(dealing in securities)的定义：就任何人而言，指该人与另一人订立或要约与另一人订立协议，或诱使或企图诱使另一人订立或要约订立协议，而─ (a) 目的是或旨在取得、处置、认购或包销证券；或(b) 该等协议的目的或佯称目的是使任何一方从证券的收益或参照证券价值的波动获得利润。 2 . 证券的具体诠释： 3 .交易系统：AMS/3（联交所）、HKATS（期交所、联交所权证） 中央结算系统：CCASS（证券）、DCASS（期权、期货） 4 .交易时间： 开市前时段 上午9:30-10:00 早市 上午10:00-12:30 午市 下午2:30-4:00 5 . 收市价的计算方法：最后一分钟5个按盘价的中间值，按盘价根据买盘价、卖盘价和最后交易价格计算。 6 . 投资者交易成本：交易征费0.05‰ ＋投资者赔偿征费0.02‰ ＋交易费0.05‰ ＋ 1‰ （或1元）从价印花税 7 . 交收制度：T＋2 8 . 股份卖空 9 . 证券借贷 10、股票期权（美式期权）：认购期权、认沽期权 期权买卖交易所参与者、期权经纪交易所参与者 专题三：香港中介人主要受规管活动（即主要业务） 之二：第2类 期货合约交易 1. 期货合约交易 (dealing in futures contracts) 定义：就任何人而言，指该人─ (a) 为订立、取得或处置期货合约而与另一人订立或要约与另一人订立协议； (b) 诱使或企图诱使另一人订立或要约订立期货合约；或 (c) 诱使或企图诱使另