广电产业股权投资基金募集设立说明书.doc

 目录 重要提示 1 第一章 摘要 3 第二章 基金的运营管理 6 第三章 基金投资政策与策略 8 第四章 基金投资管理体系 10 第五章 风险防范与控制 12 第六章 基金设立相关政府部门法律文件 15 第七章 广电基金管理人介绍 16 一、基金管理人——广东中科广电投资管理有限公司简介 16 二、2010年中科招商投资的企业成功上市的情况 20 三、广东中科招商做管理基金之一——中科白云股权投资基金简介 21 四、广东中科招商所管理的湖南省第一支公司型创业投资基金——中科岳麓基金情况介绍 22 广电产业股权投资基金募集设立说明书 （征求意见稿） 重要提示 尊敬的投资者： 欢迎您入股广电产业股权投资基金（以下简称“广电基金”）。您出资认购广电基金作为一项投资行为，有其自身固有的投资风险。为帮助您更好的识别风险，请您在全面了解本募集说明书及各项法律文件的基础上，仔细阅读，确认预期风险，做到理性投资。 1、广电基金是由广东中科广电投资管理有限公司（以下简称“中广投资”）及广东省广播电视网络股份有限公司作为主发起人，再联合国内有实力国有企业、民营企业及民营企业家等发起设立的公司制股权投资基金，由各投资者共同出资入股成立有限公司以公司制运作。 2、广电基金不常设管理团队，委托中广投资进行专业化管理，主要投资方向为：（1）投资、培育、发展广东省及全国范围内数字电视、互动电视、高清电视、高清互动电视、宽带上网、数据专线业务等三网融合新业务、新产业；（2）投资与广电网络相关联上游或下游行业拟上市公司，形成相互战略合作关系；（3）投资广东省及全国范围内非广电系统的拟上市企业；（4）投资全国范围内的国家战略性新兴产业。经营目标及盈利模式：（1）直接投资的广电系统相关联上下游行业拟上市公司及其他拟上市项目，推动投资项目在三年内实现上市，再获利退出；（2）投资的新兴产业项目，培育1-2年后，经研究无需持有到上市，只是阶级持有的，可进行股权转让获利退出。 3、广电基金主要用于拟上市企业或战略性新兴产业进行股权投资，由于该投资收益存在一定的不确定性，投资人在出资同时应识别投资风险，独立做出投资决策。有关风险因素将在本说明书第五章详细列示。 4、广电基金将委托有资质的商业银行进行资托管，受托保管人将根据委托人投资决策委员会会决议和管理人相关指令等，负责公司资金的收付和保管，并收取相应的托管费。受托保管人不对广电基金所作投资进行担保，不对投资失败和损失承担任何责任。 4、中广投资承诺本募集设立说明书真实、准确、完整。 5、广电基金发起筹备负责人联系方式：郑强邮箱地址：zhengqiangcpa@126.com，有疑问及意向请致电！ 第一章 摘要 1．名称和地址 基金名称暂定为：广电产业股权投资基金，工商注册名称：广东广电产业股权投资有限公司（暂定名，以工商登记为准）（简称为“广电基金”或“本基金”）。 基金注册地：待定 2．遵循原则 广电基金遵循 “国有资本引导，市场运作，专业管理，放大价值”的原则。 3．运作目标 （1）打造充分市场化的广东广电系统资本运营平台，提升广东广电系统国有企业资本运作和经营资本的能力； （2）培育、发展数字电视、互动电视、高清电视、高清互动电视、宽带上网、数据专线业务等三网融合新业务、新产业，抓住信息传输业“三网融合”的发展龙头，配合广东广播电视网络股份有限公司（以下简称“广电网络”）构建国内领先的广播电视传输网络平台和公共信息服务基础网络，配合广电网络打造成国内领先的广电网络综合信息服务运营商； （3）以龙头基金汇聚资本优势、资源优势、管理优势，形成我国广电领域股权投资的品牌基金； （4）汇聚当地资本、牵引外来资本、激活广电网络沉淀资源、分享证券市场资本。 4．投资方向 要将广电基金打造为全国广电系统股权投资基金的领头羊，要集中优势资源支持广东广电网络发展，要在保证投资人获得良好回报的基础上，重点支持广东广电网络所延伸出来的增值业务、新业务，并培育上市，具体投向： （1）培育、发展广东省及全国范围内数字电视、互动电视、高清电视、高清互动电视、宽带上网、数据专线业务等三网融合新业务、新产业； （2）投资与广电网络相关联上游或下游行业拟上市公司，形成相互战略合作关系； （3）投资广东省及全国范围内非广电系统的拟上市企业； （4）投资全国范围内的国家战略性新兴产业。 5．项目储备 基金的项目储备来源主要有：主要由基金发起投资人及董事长单位广东省广播电视网络股份有限公司重点推荐广电系统上、下游企业，其余投资广东省及全国范围内非广电系统的拟上市企业及全国范围内的国家战略性新兴产业由合作伙伴——中广投资管理团队进行项目挖掘。 6．投资标准 对拟投资项目符合风险可控、上市可行、持续成