香港证券与期货从业员资格考试教材-第2章.pptVIP

-*- 香港证券与期货从业员资格考试卷一教材讲解 国信证券（香港）经纪有限公司 投资顾问部 2010年03月 第二章 有关的香港法例的原则及《公司条例》 香港法律制度概述。 《公司条例》及有关事宜。 香港法律制度概述 香港法例的来源以及他们的定义： 司法独立是香港法律制度的基本原则 。 两种类型法例。 民事法主要包括哪些部分。 合约的定义； 代理的定义；受信人/受信关系的定义； 疏忽侵权的定义； 香港雇佣法中，没有设定最低工资。 香港法院的层级架构。 审裁处乃政府根据需要设立，试举例说明香港有哪些审裁处。 仲裁的定义，香港国际仲裁中心成立的目的。 杠杆式外汇交易的争议可提交仲裁。 《公司条例》及有关事宜 公司的定义。 私人公司、公众公司、上市公司的定义。 公司组织大纲及细则被视为公司的章程，并构成公司及其股东之间的协议。 组织大纲所包括的内容。 《公司条例》及有关事宜 组织细则包括资本、股东、高级人员和财务行为4个部分。 资本： 法定股本的3种类型； 已发行股本、缴足股本、逾期未缴的催缴款和未催缴股本的定义； 联交所已拒绝公司发行B股上市； 可赎回股份需要满足的规定；可赎回股份被赎回对已发行股份与法定股份的影响； 债券证的定义是；有抵押及与无抵押债权证之间的区别。 股东： 股东大会对股东的意义； 股东周年大会与股东特别大会的区别；对股东周年大会的召开的规定； 必须在股东大会上提交的议案；需要通过特别决议案通过的事项；特别决议案的规定； 股东的权力； 对公司变更某类股份持有人的权利的规定； 保障少数股东权益的规定。 《公司条例》及有关事宜 组织细则包括资本、股东、高级人员和财务行为4个部分： 高级人员 董事的定义；对私人公司及非私人公司的公司董事人数的相关规定； 影子董事的定义； 高级人员的定义； 成为董事的条件； 董事的权力的规定；股东可以在股东会上干预管理事宜的条件； 董事行使权力的方式； 董事的职责； 董事的法律责任； 公司可以对董事的失职行为采取的补救方法； 如果在合约中有重大利益，董事的相应做法； 董事酬金的规定。 财务行为，如股息、储备、帐目及审计。 与公司有关的其他事宜 财政司司长必须委任审查员的情况；下财政司司长可以委任调查员的情况。 需要协助调查员工作的机构及个人；这些机构或个人协助调查工作的做法；高级人员或代理人拒绝协助，调查员相应对策。 公司清盘： 强制清盘的执行者；清盘人的委任人；公司可由法院清盘的情况；作为公司清盘的呈请人的条件； 自动清盘可发起人；公司可以自动清盘的条件；股东自动清盘的规定；债权人自动清盘的规定。 本章学习重点 基本了解香港法例的来源及基础概念。 了解普通法、衡平法、刑事法与民事法之间的差异。 清楚法院、审裁处及仲裁之间的架构及工作的差异。 能够辨别合约法、代理法、侵权法及雇佣法。 基本了解香港公司的类型、公司章程及内部运作。 能解释不同的股本及债券证。 了解公司会议程序及决议案的通过。 清楚董事的权力、职责及法律责任。 了解股东权利、权力，及有关保障少数股东的必要性及为此目的而制定的条文。 了解财政司司长在哪种情况下可委任调查员调查公司事务。 了解不同的公司清盘方式之间的差异。 -*-