资格考试及认证-反洗钱知识考试题汇编.doc

反洗钱知识小测试 单项选择题 洗钱是通过隐瞒、掩饰（ B ）的来源和性质，通过某种手法把它变成（ ）的行为和过程。 A、非法资金 合法资金 B、非法资金 看似合法资金 C、境外资金 境内资金 D、境内资金 境外资金 中国人民银行负责反洗钱资金监测的组织为（ A ） 中国人民银行反洗钱监测分析中心 中国人民银行营业管理部 中国人民银行各分行 中国人民银行反洗钱处 根据《金融机构大额及可疑交易报告管理办法》，客户频繁转托管的定义为（ C ） A、营业日每天发生2次以上； B、营业日每天发生持续3天以上； C、营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上； D、营业日每天发生2次以上，或者营业日每天发生持续2天以上。 多项选择题 下列属于人民银行颁布的反洗钱法规的是（ ABCD ） A、《金融机构反洗钱规定》 B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 D、《反洗钱非现场监管办法（试行）》 根据反洗钱工作的相关要求，在为客户办理开户及申购业务时，应该（ BD） 要求客户出示身份证件或者身份证件复印件； 如对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份； 交易记录，自交易记账当年记起至少保存3年； 客户身份资料 ，自交易关系结束当年或一次性交易记账当年记起至少5年。 基金公司应严格执行大额及可疑交易制度，出现如下交易时，应该及时履行上报义务（ ABC ） A、客户单次交易刷卡三张以上购买基金的，各张刷卡金额接近大额交易标准，且无合理理由的； B、基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件； C、客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由； D、客户使用过期身份证要求变更地址、邮编等客户资料。 下列属于人民银行反洗钱工作管理职责的有（ ABCD ） 负责反洗钱的资金监测； 制定反洗钱规章； 职责范围内调查可疑交易活动； 监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况。 下列为金融机构反洗钱工作职责的为（ ABCD ） A、执行大额交易和可疑交易报告制度； B、建立客户身份识别制度； C、配合有关机关开展反洗钱调查； D、保密义务。 企业历史和文化 1、华夏基金管理有限公司的企业宗旨和其英文翻译为（ A）。 出处：《华夏基金理念及释义》 A．为信任奉献回报；The healthy return on your trust B．为信任奉献回报；The high return on your trust C．健康回报基于信任；The healthy return on your trust D．健康回报基于信任；The high return on your trust 2、华夏基金管理有限公司的企业价值观是（ C）。出处：《华夏基金理念及释义》 A．诚信、勤俭、创新、共享 B．诚信、勤俭、高效、共享 C．诚信、尊重、创新、共享 D．诚信、责任、创新、共享 3、华夏基金管理有限公司成立于（ B）。出处：《为信任奉献回报－华夏基金管理探索与实践》 A．1998年4月8日 B．1998年4月9日 C．1998年8月8日 D．1998年9月9日 4、华夏基金管理有限公司成立后发行的第一支基金是（ ），募集份额（ ）。（ B ） A．兴科基金；20亿份 B．兴华基金；20亿份 C．兴业基金；25亿份 D．兴安基金，25亿份 5、华夏基金管理有限公司成立后的第一只开放式基金华夏成长基金的设立时间为（ A ）。出处：《为信任奉献回报－华夏基金管理探索与实践》 A．2001年12月18日 B．2000年10月8日 C．1999年10月8日 D．2001年12月13日 7、华夏债券基金作为国内首只纯债券基金，向社会公开发行的日期为（ C ），发行的规模（ ）人民币。出处：公司内网－华夏债券投资基金成立公告 A．2002年9月16日；59.45亿 B．2002年10月23日；59.45亿 C．2002年9月16日；51.33亿 D．2002年10月23日；51.33亿 8、华夏基金管理有限公司取得全国社保理事会确定的首批投资管理人资格的时间为（ B ）。 出处：《华夏基金7周年特刊》 A．2001年7月18日 B．2002年12月13日 C．2002年11月13日 D．2001年9月16日 9、2000年1月19日，公司的注册资本由7000万元增加至（ C ）万元。出处：《华夏基金7周年特刊》 A．10000 B．15000 C．13800 D．20000 10、2000年4月7日，获人事部批准，华夏基金设立了基金业第一家（ B ）。出处：《华夏基金7周年特刊》 A．金融课题研究小组 B．博士