2012年证券从业资格考试-《证券市场基础知识》.pdf

证券市场基础知识 目 录 前 言 错误！未定义书签。 第一章 证券市场概述 5 第一节 证券与证券市场 5 一、有价证券 5 二、证券市场 7 第二节 证券市场参与者 9 一、证券发行人 9 二、证券投资人 9 三、证券市场中介机构 13 四、自律性组织 14 五、证券监管机构 14 第三节 证券市场的产生与发展 14 一、证券市场的产生 14 二、证券市场的发展阶段 15 三、国际证券市场发展现状与趋势 16 四、中国证券市场发展史简述 20 五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 24 六、中国证券市场的对外开放 25 第二章 股票28 第一节 股票的特征与类型 28 一、股票概述 28 二、股票的类型 30 三、与股票相关的部分概念 32 第二节 股票的价值与价格 34 一、股票的价值 34 二、股票的价格 35 三、影响股价变动的基本因 35 四、影响股价变化的其他因 39 第三节 普通股票与优先股票 40 一、普通股票 40 二、优先股票 42 第四节 我国的股票类型 44 一、我国的股票类型 44 二、我国的股权分置改革 46 1 第三章 债券47 第一节 债券的特征与类型 47 一、债券的定义、票面要 和特征 47 二、债券的分类 50 三、债券与股票的比较 51 第二节 政府债券 52 一、政府债券概述 52 二、中央政府债券 53 三、地方政府债券 57 第三节 金融债券与公司债券 58 一、金融债券 58 二、公司债券 61 三、我国的企业债券与公司债券 62 第四节 国际债券 65 一、国际债券概述 65 二、国际债券的分类 66 三、亚洲债券市场 67 四、我国的国际债券 68 第四章 证券投资基金 69 第一节 证券投资基金概述 69 一、证券投资基金 69 二、证券投资基金的分类 71 第二节 证券投资基金当事人 76 一、证券投资基金份额持有人 76 二、证券投资基金管理人 77 三、证券投资基金托管人 78 四、证券投资基金当事人之间的关系 79 第三节 证券投资基金的费用与资产估值 80 一、证券投资基金的费用 80 二、证券投资基金资产估值 81 第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 82 一、证券投资基金的收入及利润分配 82 二、证券投资基金的投资风险 82 三、基金的信息披露 83 第五节 证券投资基金的投资 83 一、证券投资基金的投资范围 83 二、证券投资基金的投资限制 83 第五章 金融衍生工具 84 2 第一节 金融衍生工具概述 84 一、金融衍生工具的概念和特征 85 二、金融衍生工具的分类 86 三、金融衍生工具的产生与发展动因 87 第二节 金融远期、期货与互换 89 一、现货交易、远期交易与期货交易 89 二、金融远期合约与远期合约市场 89 三、金融期货合约与金融期货市场 91 四、金融互换交易 99 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 100 一、金融期权的定义和特征 100 二、金融期权的分类 102 三、金融期权的基本功能 103 四、权证 103 五、可转换债券 104 第四节 其他衍生工具简介 106 一、存托凭证 106 二、资产证券化与证券化产品 110 三、结构化金融衍生产品 114 第六章 证券市场运行 115