万科：2010年内部控制自我评价报告审核报告.pdf

2010 KPMG-D (2011) OR No. 0003 : 2010 12 31 2010 12 31 ( ) 2010 2011 3 4 : 2010 万科企业股份有限公司 2010 年内部控制自我评价报告 董事会声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺内部控制自我评价报告不存在 任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确与完整。 一、 综述 在董事会、管理层及全体员工的共同努力下，本公司已经建立起一套比较完整且运行 有效的内部控制体系，从公司治理层面到各业务流程层面均建立了系统的内部控制制度及 必要的内部监督机制，为本公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的 真实、完整提供了合理保障。 2010 年度，本公司参照财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本 规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关规定，坚持以风险导向为原 则，对公司的内部控制体系进行持续的改进及优化，以适应不断变化的外部环境及内部管 理的要求。 公司进一步加强覆盖总部、各控股公司及各业务部门的三级自我评估体系建设，持续 组织总部及各控股公司对内控设计及执行情况进行系统的自我评价，评价内容涵盖内部环 境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素的具体要求，同时通过风险检 查、内部审计、监事巡查等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评 价，具体评价结果阐述如下： 二、 内部环境 1. 治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立了规范的 公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的 职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监