外资并购的国家安全审查制度研究.pdf

摘 要 中国加入 WTO 之后，外资大量涌入，其中外资并购发展态势迅猛，而且 在新时期呈现出新的特点，由一些具体并购案件引发的国家安全问题也日益受 到人们的关注。本文以外资并购的国家安全审查制度作为研究对象，运用比较 法的研究方法对美国和加拿大的国家安全审查制度进行了介绍和分析，同时在 研究了我国现行外资政策和法律法规对外资并购国家安全审查的基础上，对我 国相关制度的构建和完善提出了建议。本文共分为四大部分，主要内容如下： 第一部分主要是对外资并购国家安全审查的理论探讨。外资并购和国家安 全都是在学界没有定论的概念，许多学者对其内涵和外延提出了不同的看法。 本文就典型的观点进行了介绍，还对国家安全和国家经济安全的关系以及外资 并购国家安全审查制度的必要性和正确定位进行了剖析。 第二部分首先对外资并购在我国发展的动因、现状和特点进行了介绍，之 后总结了我国现行法律法规中涉及到外资并购国家安全审查的规定。虽然我国 已经有国家安全审查的概念，但是规定太过于原则性，缺乏具体操作时可依据 的配套制度。正是由于相关制度的缺位，实践中已经发生了一些外资在我国并 购后给我国国家安全造成消极影响的案例。 第三部分主要从比较法的角度对美国和加拿大这两个比较典型的国家的外 资并购国家安全审查制度进行了介绍。鉴于美国的制度发展更加成熟，所以对 美国的分析更加详细。在结合案例的基础上，对国家安全审查制度的立法背景、 审查对象、审查标准、审查程序等方面进行了全面的分析和评价，以期对中国 的立法有所启示。 第四部分旨在对我国外资并购国家安全审查制度的构建和完善提出建议。 针对我国现有的不足和他国的成熟经验，本文对我国国家安全审查制度的立法宗 旨、立法模式、审查对象、审查标准、审查机关、审查程序、采取措施等问题进 行了全面的阐述，并提出立法时应当注意与现有外资政策及法律规定之间的协调。 关键词：外资并购；国家安全；国家安全审查制度；审查对象；审查标准； 审查机关；审查程序 2 Abstract Since China entered WTO, Foreign Merger and Acquisition has got a great development and shows some new characteristics in the new period. More and more people begin to pay attention to the national security because of the potential effect which arises from foreign merger and acquisition. Focusing on the national security review of foreign merger and acquisition, this thesis analyzes and explores the national security review system in United States and Canada from the perspective of comparative analysis. On the other hand, based on China’s current laws and regulations on foreign merger and acquisition, this thesis proposes some suggestions on the establishment of China’s legal system regarding national security review. This thesis comprises 4 chapters, the abstracts of which are as follows: Chapter One is a complet