合意性原则与刑事庭审转述行为分析.pdf

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中文摘要 司法是现代社会生活中一个极其重要的“场域”,转述是司法活动中一个特 别高频而重要的语言现象。 司法实践过程中的一切行为均须“以事实为依据,以法律为准绳”。其中的 “事实”与“法律”不管其初始形态如何,最后都一定呈现为语言。 本文试图通过分析第一手转写的几十万字的真实庭审录音转写脚本,揭示庭 审转述(引语)在言语行为分析合意性原则框架下的典型性特征,并建立转述事 件分析框架。 本文既是转述问题的分析,也是法律语言问题的讨论,还是言语行为论的研 究,根据对于这三方面相关学术文献的回顾,本文看到:语言学研究领域对转述 的研究通常或者是从形式出发加以考察,或者是从功能出发加以考察。基于形式 的转述研究主要围绕转述与原述的形式对应性和意义忠实度而展开。基于功能视 角的代表性研究首推Thompson 对转述现象及其组成要素的界定和分析。这些研 究的共性之一是对静态语篇,如新闻语篇、文学语篇、学术语篇等的关注。静态 研究的不足之处体现在对转述行为形式、功能多样性和不确定性的忽略,其研究 成果同时也因语域的差异,难以指引法庭审判这一真实语言环境下的转述行为。 为此,本文力图构拟一个基于“言语行为分析”和“合意性原则”而展开的、 对于司法“场域”法院刑事庭审过程中的言语转述现象加以系统考察的分析框架。 由此,本文首先重新梳理了“言语行为”、“场域”和“转述”这样三个核心 概念,提出:任何用语言呈现的行为都是“言语行为”,任何言语行为都必须“合 乎行为主体的意图”,合意性是制约一个言语行为最重要的原则。不同文本的转 述都是为达到一定的言后行为效果而进行的一种选择性言语行为;提出:“场域” 与“语境”、“语体”、“语域”相关却并不相等,指的是主要由语言外参数构成的 “一定社会空间联系,是各种力量调整定型的‘某种被赋予了特定引力的关系构 i 型’”。信息的意义和社会效力只有在一个既定的场域中被决定,而这个既定场域 又处于一个与其他场域相关联的等级关系网络中;更特别提出:“转述”不仅仅 是“对叙述的再叙述”,就其本质而言,更应该定义为:“一种某言语主体对于其 他言语主体所作叙述进行再叙述,以实现自己的语篇意图的事件”。 在这一基础上,本文以法院“刑事庭审”(并兼及“民事庭审”,以下一般直 接均称之“庭审”)为对象,对于影响、制约“转述”这一事件成立、变化的主 要参数进行了分析。 本文发现:在法律庭审中,实时、动态、在线是最显著的语篇特征,这就已 经显示出庭审转述与文学、学术、新闻等相对静态语篇的区别,而这一特性又制 约了其话语结构乃至话语标记的选择。 本文发现:在法律庭审中,言语行为不但不是“独白性”的,也不是一般意 义上的“对话性”的,而是最强烈地表现为“我”、“你”、“他”三方主体同时呈 现的互动博弈过程,表面上的控方与辩方的互相辩驳,其实都不是为了说服对方, 而是为了说服第三方—— “法官”。 本文发现:在法律庭审中,不同的行为主体的意图明显可以分为合作与对抗 两类,这就决定其中的转述应分析为“肯定性转述”和“否定性转述”。 本文发现,在法律庭审中,一般意义上的“直接引语”和“间接引语”在此 也有了不同的意义。直接转述并非为了忠实性的目的展开,而更多的是为了实现 一种情感的诉求;间接转述并非部分地失去忠实性,而是为了选择性地呈现自己 的立场,达到自己的利益最大化目的。 进而言之,在法律庭审中,所有事实的确定,都是通过转述来实现的;同时, 所有转述又需要都承担相应的责任,因此,无论是“肯定性转述”还是“否定性 转述”,无论“直接引语”还是“间接引语”,在法律言语行为中,一切转述都具 有原述性,即意味着都必须承当相应的法律责任。 本文将庭审转述看作是由多种言语行为构成的转述事件框架。该框架通过对 如下参数的不同凸显与背景化,使不同的转述文本显现出不同的典型性特征,包 括:信息来源主体、信息忠实度、信息数量、行为忠实度、媒介形式、媒介背景。 ii 转述与原述最根本的联系是一种彼此之间的关联性,对关联路径的不同选择 是为了服务于不同的言语行为目的,也即要达到“合意”的效果。不同文本转述 的相似性在于原述和转述基于转述事件框架的关联性,不同文本转述的巨大差异 性在于关联路径选择的差异性,也即默认参数和凸显参数

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