美国上市公司股东投票委托书征集制度的研究.pdf

指 导 小 组 成 员 季 立 刚 教授 胡鸿 高 教授 段 匡 教 授 目录 中文 摘 要 ……1 A B S T R A C T ……2 上盛 弓旨 月 U F 刁 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . … … 。. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . … … 甘 第 一 章 美 国委 托 书 征 集 规 则概 述 ……7 第 一节 美 国上 市 公 司委 托 书征集 运 作 概 况 ……7 一 、美 国上 市 公 司委 托 书 征集 的现 状 ……7 二 、美 国委 托 书 征 集 制度 兴起 的经 济 根源 ……8 第 二 节 美 国上 市 公 司委 托 书征 集 法 律 规 制 ……9 一 、州 法 对 委 托 书 征 集 的规 制 ……9 二 、美 国联 邦 对 委 托 书 的规 制 ……9 第 二 章 美 国委 托 书 征 集 信 息披 露 的规 制 ……12 第 一节 委 托 书征集 人信 息披 露规 则 ……12 一 、信 息披 露 的 内容 ……，..……12 二 、信 息披 露 的格 式 ……13 三 、信 息披 露 的程 序 ……13 第 二节 征 集 资料 中 的重 大错 误 陈述 或遗 漏 ……14 一 、 “重 大 性 ”的判 断 ……14 二 、主 观 过 错 的判 断标 准 ……15 三 、违 反委 托 书规 定 的法 律 救 济 ……15 第 三 章 股 东对 于委 托 书征集 使用 的途 径 ……19 第 一节 股 东提 案 制 度 ·.········································…·…19 一 、概 述 ……”…………… 19 二 、资格和程序 ……”……”……”.”…”……”……20 第 二节 委托 书竞 争 的法律 规制 ……26 一 、信 息披 露特 别 规 制 ……26 二 、案 例 分析 ……28 第 四章 中国的上 市 公 司委 托 书征集规 则 ……32 第 一节 我 国委 托 书 征 集 的实 践 ……32 一 、近 年 来 我 国委 托 书 征 集 的现 状 ……32 二 、我 国委 托 书 征集 的特 征 ……34 三 、 中 国委 托 书征 集 逐 渐 涌 现 的原 因 ……………35 第 二节 立法 现 状考 察 ······································……35 一 、立 法现 状 ……35 二 、立 法 评 析 i ……”二;……………37 第三 节 立法 建议 .……，···.·.················……37 一 、立 法 体 例 ……，……，……37 三一一 对 “委 托 书 征集 ”的界 定 ……38 委 托 书征集 下 的信 息披 露 ……39 四 、股 东提 案 制 度 .……，……4 0 结 论 ……41 参 考 文 献 ……46 谢 词 ……49 中文 摘 要 股 东投 票 委 托 书 征 集 规 则 是 指 当享 有 投 票 权 的股 东 无法 或 不 愿 亲 自出席 股 东