沈阳银基发展股份有限公司内部控制自我评价报告.pdfVIP

沈阳银基发展股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司 2009年年度报告工作的通知》等相关法律、法规和规章制度的要求， 公司结合自身实际特点和情况制订了相应的内控制度。为进一步加强 和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，促进公司 规范运作和健康可持续发展，保护投资者合法权益，保障公司资产安 全，公司对目前的内部控制及运行情况进行了全面自查，现将公司2009 年度内部控制的有效性进行自我评价： 一、综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已按照《公司法》、《上市公司章程指引》等相关法律法规 的要求建立健全了法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管 理需要的组织机构，合理设置部门和岗位，科学划分职责和权限，形 成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制 体系，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运 作有效，维护了投资者和公司利益。 目前，公司内部控制的组织架构为： 1、公司股东大会是公司的最高权力机构， 能够确保所有股东， 特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充