《创新产品简报》第七期__投资银行业务简介及项目承揽培训.pptVIP

核准公司名称 公司改制(保 荐机构,律师,会 计师.评估师) 评估验资 创立大会 工商登记 辅导 尽职调查 制作申报材料 由保荐机构推荐,上报中国证监会审核 改制 申报 发行 上市 督导 刊登招股说明、发行公告 发行路演 确定价格 上网发行 募集资金验资 股票登记托管 工商变更登记 向交易所申报上市材料 审核通过后刊登上市公告书 股票上市交易 保荐机构进行持续督导 中小板为上市当年及以后两个会计年度 创业板为上市当年及以后三个会计年度 企业自改制到上市的五个阶段 IPO关键步骤说明 – 辅导 * 辅导的一般性流程 证监会要求对上市申请公司的董事、监事、高管及持有公司5%以上股份的股东（或股东公司的法人代表）进行上市前辅导 辅导的主要目的是帮助辅导对象理解中国证监会对上市公司在公司治理、运营、财务、关联交易等方面的要求 证监会已取消了对辅导期的明确规定， 但目前操作惯例一般不少于1个辅导期 证监局通常要求上市申请公司每3个月将辅导情况及相关信息在当地主流媒体披露 证监会规定参加辅导的人员必须通过由保荐机构组织的书面考试 辅导对象、辅导内容及相关规定 在证监局进行初期备案 在证监局进行中期备案 证监局验收 2 4 7 签定辅导协议 将辅导信息在主流媒体公示 书面考试 完成辅导报告 1 3 5 6 证监会已取消了对上市辅导的时间安排及流程的具体要求；保荐人及发行人应与地方证监局保持紧密