证券投资基金考前串讲大纲.docVIP

证券投资基金 证券投资基金概述 基金的概念：集合投资、间接投资 基金设立时两份重要文件：基金合同与招募说明书 各国基金的称谓：共同基金（美国） 单位信托基金（英国和香港） 集合投资基金或集合投资计划（欧洲） 证券投资信托基金（日本、台湾） 基金的特点：5个特点，还是围绕基金的概念来理解 基金与股票、债券的区别：反映的经济关系不同、所筹资金的投向不同、投资收益与风险不同 基金的参与主体：基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构、自律组织 基金分类 契约型和公司型：区别 封闭式和开放式：区别 我国基金业发展概况 第一家投资基金公司 1992.11 淄博乡镇企业投资基金，淄博基金于1993.8在上交所挂牌，是一只公司型封闭式基金 1997.11.14《证券投资基金 管理暂行办法》 1998.3.27 南方基金公司 基金开元和基金金泰（封闭式） 2001.9 第一只开放式基金 华安创新 2002.8 债券型－南方宝元 2003.3 系列基金－招商安泰 2003.5 保本基金－南方避险 2003.12 货币基金－华安现金富利 2004.10 第一只LOF－南方积极配置 2004年底 第一只ETF 华夏上证50ETF 2007.7 结构化基金－汇丰晋信2016 2007.9 QDII－南方全球