广东证监局行政许可工作规程（修订）.docVIP

广东证监局行政许可工作规程（修订） 第一章　总 则 第一条 为规范广东证监局行政许可行为，提高行政效率，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监会令第66号）、《中国证券监督管理委员会行政许可操作规程》（证监发〔2009〕116号），结合本局实际，制订本工作规程。 第二条 本规程对广东证监局（以下简称本局）涉及行政许可事项有关内部工作程序进行规范。本局行政许可事项和涉及行政许可的监管事项包括中国证监会授权由本局独立实施的行政许可事项、中国证监会确定由本局进行初步审查后由中国证监会作出决定的行政许可事项，以及本局依法对被许可人从事行政许可事项活动进行的监督检查等三类事项。 第三条 本局依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可，遵循公开、公平、公正和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。 法律、行政法规规定实施行政许可应当遵循审慎监管原则的，从其规定。 第四条 本局实施行政许可实行统一受理、一次告知补正、说明理由、集体决策、公示等制度。 第五条 本局设立行政许可网上审批和备案管理系统（以下简称网上审批系统），对行政许可项目受理、审核、咨询、批复等事项实行在线办理。 第二章　一般程序 第一节　受 理 第六条 本局实施行政许可网上统一受理制度，由办公室负责统一办理行政许可申请受理事项，其他处室不办理收文。 对于由中国证监会实施行政许可、需本局出具书面意见的事项，依照中国证监会的有关规定，不属本局行政许可受理范围，文件操作程序遵循普通收文规定。 第七条 申请人向本局提出证券期货行政许可申请，应当通过网上审批系统在线填报并上传行政许可申请材料，填写《行政许可申请材料登记表》（附件1）。负责审查申请材料的处室（以下简称审查处室）行政许可业务工作人员应当对行政许可申请材料及登记表的完整性及准确性进行初步审查，发现存在明显错漏的应要求申请人重新填报。申请材料初审通过后由办公室在局OA系统上确认收文。 第八条 办公室应当在接收申请材料的当日办理申请材料登记手续，通过网上审批系统向申请人出具行政许可申请接收凭证（回执）。接收凭证的内容至少应当包括：申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，申请材料接收时间，审查处室以及5个工作日内告知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料等情况。 第九条 办公室应当在向申请人出具行政许可申请接收凭证的同时填写行政许可工作单（附件2），通过OA系统发送至审查处室。 行政许可工作单应当载明申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的处室，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。 行政许可工作单是确定行政许可工作流程、划分办公室和审查处室职责的重要依据，办公室和审查处室应当逐项如实填写，不得遗漏。 第十条 审查处室负责对行政许可申请材料进行形式审查。是否受理行政许可申请由审查处室审查决定。各审查处室审查受理重要的行政许可申请时，应及时向局领导汇报。 申请事项依法不需要取得行政许可或者不属于本局职权范围的，审查处室应即时告知申请人不予受理，并通过网上审批系统出具《广东证监局行政许可申请不予受理通知书》（附件4）。如申请事项依法不属于本局职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。 第十一条 审查处室经审查，认为需要申请人补正申请材料的，应当自出具接收凭证之日起5个工作日内通过网上审批系统向申请人出具《广东证监局行政许可申请材料补正通知书》（附件5），一次性提出全部补正要求，要求申请人在30个工作日内报送补正材料，并以短信方式通知申请人。审查处室不得多次要求申请人补正申请材料。 第十二条 申请人按照审查处室要求在30个工作日内报送补正材料的，应通过网上审批系统报送补正材料，经审查处室审查后，由办公室确认接收，并在线填写《广东证监局行政许可申请补正材料登记表》（附件6）。办公室应当在接收申请人按照要求提交的补正申请材料当日，将其送转审查处室。 第十三条 审查处室应自办公室确认申请材料接收之日起5个工作日内或接收全部补正材料之日起2个工作日内，作出是否受理的书面决定；逾期未对申请材料或补正材料提出异议的，视为受理申请，且以本局出具行政许可申请接收凭证日期为受理日期。 申请事项属于本局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查处室应决定予以受理，并通过网上审批系统向申请人出具《广东证监局行政许可申请受理通知书》（附件3）。同时，应告知申请人或其委托人受理通知书面文件由其在领取本局出具的行政许可决定书面文件时一并领取。 第十四条 决定受理的行政许可申请，按照法律、行政法规的规定，申请人应当交纳费用的，审查处室应当通知申请人先行交费，本局在确认交费凭证真实后，向其发送受理通知。 第十五条 申请人在本局作出受理决定前主动要求撤回行政许可申请的，应通过网上审批