C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 课后测验.docVIP

C11003《证券公司信息隔离墙制度指引》解读 一、单项选择题 1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，（ ）负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。  A. 公司董事会  B. 合规部门  C. 风险控制部门  D. 公司监事会    2. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（ ）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。  A. 控制名单  B. 限制名单  C. 传言名单  D. 观察名单    3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。  A. 限制名单  B. 观察名单  C. 控制名单  D. 传言名单    4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入（ ）。  A. 控制名单  B. 观察名单  C. 传言名单  D. 限制名单