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期货从业人员执业行为准则期货从业人员执业行为准则 期货从业人员执业行为准则期货从业人员执业行为准则 第一章总则 第一条 〖依据〗 为维护期货市场秩序,督促期货从业人员更好地履行职责,保持应有的职业行为规 范及不断提高执业水准,根据国家有关法律、法规以及 《中国期货业协会章程》的有 关规定,制定本准则。 第二条 〖定义〗 期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在其业务及相关活动中应当遵守的 行为准则,是对期货从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方 面的基本要求和规定。 第三条 〖适用范围〗 本准则适用于期货经营机构的期货从业人员。期货经营机构是指 《期货从业人员 资格管理办法(修订)》第三条所列机构,期货从业人员是指 《期货从业人员资格管理 办法(修订)》第四条所列人员。 第四条 〖效力〗 期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在执业过程中必须遵守的义务性和 禁止性要求,是期货从业人员的执业纪律,是中国期货业协会( 以下简称协会)对期货从 业人员违反纪律的处分依据。 第二章基本准则 第五条 〖准则1〗合规经营 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守协会自律规则、期货交 易所有关规则,遵守所在期