公司背景调查(证券公司工作底稿 ).docVIP

客 户 签名 日期 编制 索引号 CF-B1 调查专题 发行人历史演变调查 复核 页 次 1 调查目标和调查程序 适 用 与 否 工作底稿 索 引 一、调查目标 1、了解发行人历史上的重大事件，检查其对发行人的发展演变和企业文化形成的重大影响，判断发行人商誉对其持续经营的影响 二、调查程序 获取发行人行业管理体制历次改革的有关资料，调查行业管理体制的变化对发行人产生的影响 调阅发行人历次重大资产变化、技术改造、重大销售政策变动的有关会议记录或其他资料，就其对公司经营、发展的影响与管理层进行讨论，并形成会议纪要 获取发行人历次产品、管理能力等方面获奖情况的有关资料，判断公司核心竞争力在行业内的地位 调查发行人历史上有重大影响的人事变动，判断作为公司重大“无形资产”的核心管理者的去留已经和可能对公司产生的重大影响 审查发行人历史上是否存在重大的违反法规行为，以及受到重大处罚的情况，判断其影响是否已经消除，并不构成发行上市的实质性障碍 客 户