2015项目风险控制.docVIP

水建法务 2014年第1期 法律事务部 2014年5月15日 本 期 导 读 部门工作 ◆召开联营合作项目风险管控培训会 ◆一季度法务部日常工作 ◆一季度施工板块合同基础管理工作考核情况 重点关注 解读“五统一” 实务论点 ◆联营合作项目风险解析 典型案例 ◆四川华贯建筑工程有限公司诉安徽水利返还投标保证金纠纷 文摘 ◆幸福三要素 部 门 工 作 召开联营合作项目风险管控培训会 为有效防范联营项目风险，增强员工法律意识，法律事务部与人力资源部联合召开了联营项目风险管控培训会。本次培训由公司总法律顾问李素平主讲，各单位合同管理员、项目经理参加了培训。 本次培训首先结合公司联营合作项目中发生的案例深入浅出的讲述了工程转包、联营挂靠定义及存在的行政责任风险和经济责任风险、其次详细阐述了公司“五统一”管理规定、协助执行管理规定等相关理论知识，李总语言生动，使晦涩难懂的理论知识变得简单易懂、趣味横生。整个培训过程中，学员认真聆听、积极参与、及时做好笔记。通过培训，进一步增强了大家的法律意识，提高了法律实践能力，将更加有利于维护企业利益，更加有利于促进项目现场管理，更加有利于增强防范风险。 一季度法务部日常工作 一、合同管理 1. 合同评审：一季度共评审合同38份。 2. 招标文件评审：一季度共评审招标文件30份。 3. 合同报表：收集、汇总、分析合同月报表，对重大风险合同进行重点跟踪。 二、讼诉纠纷 一季度法律事务部在手处理的应诉案件累计34起（含结转），标的额累计2793.58万元，其中一季度新增诉讼纠纷 14起，标的额累计1518.88万元，一季度结案16起，结案金额为2476.47万元。 三、债权清理 一季度法务部共处理债权案件12起（含结转），累计金额3053.34万元。一季度新起诉债权3起，金额1322.8万元。一季度结案2起，回收债权154万元。 四、季度考核 通过季度考核，公司合同管理基础工作进一步提升，整体得到强化。各单位从组织机构、制度建设、人员配置等方面已按股份公司要求整改。合同评审、签订、履行各单位进一步提高。各单位报送股份公司的报表、合同台帐，档案合同等进一步规范、及时。 一季度施工板块合同基础管理工作考核情况 考核依据：水利开发法务【2013】21号文件、水利开发法务【2013】40号文件、水利开发法务【2013】85号文件、水利开发法务【2013】89号文件及2014年公司与各单位签订的“目标责任书”中的有关合同管理职责的相关内容。 考核原则：从严检查、宽松打分 考核宗旨：检查、指导、整改、提高。 考核总体情况：本次考核首次采取各单位法律事务员相互考核的模式，通过本次考核，不但法务部能够了解基层合同基础管理工作情况，而且各公司之间也能通过对比发现其他公司在合同基础管理方面的优势和本公司存在的不足。合同基础管理工作较扎实的，如水利分公司、交通公司、合肥分公司、城建公司等，合同基础管理工作较薄弱的有北方公司、南方公司、西南公司、路面公司等。针对具体存在的问题，明确了下一步工作的方向，各公司法律事务员根据考核结果及各公司之间的对比、学习，整改本公司合同管理基础管理工作上的不足，合同基础管理工作一定会有所提高。 主要存在问题如下： 本次考核整体上，较以往考核有较大进步，合同管理制度健全，人员也较为固定，合同评审及档案管理也都按制度执行，但在细节和合同履行过程中，存在以下共性问题： 一、合同评审、签订及文本存在问题 1、部分合同范本关键条款被修改。 2、签订合同的代理人无授权委托书或授权委托书不规范。 3、合同当事人的名称与盖章名称不一致。 4、合同内容有涂改处，无变更章。 5、合同签订时对相对方资质审查不严。 6、合同文本中部分重要空白处不填写内容。 7、无合同签订日期。 8、合同签订时间提前于合同评审时间。 9、中标通知书未按规定发放给中标人签收或未保留书面签收记录。 10、合同未经评审即先签订或个别不需报股份公司评审的合同分公司未自行评审或评审意见未封闭，仅项目部评审即签订合同。 二、合同报表、台账、合同档案等存在问题 1、报表不及时报。 2、报表信息不完整，报表漏报、错报。 3、合同文件不全，特别是招投标文件缺失严重。 4、部分公司合同编号存在问题。 三、合同履行存在问题 1、分（子）公司对项目考核时合同的考核未作为重点，联营项目未纳入检查范围。 2、联营合同，业主工程款到公司账户后，财务支付联营方工程款，无结算单。 3、结算付款与合同不对应，存在超合同付款现象。 4、不按约收取或低于合同约定金额收取联营或分包单位履约保证金。 5、劳务报酬无授权委托，直接支付实际施