反洗钱多选题汇总 反洗钱阶段、终结性考试—多选题汇总.docVIP

反洗钱多选题汇总 反洗钱阶段、终结性考试—多选题汇总 三、多选 (共20题，40分) 1、反洗钱内部控制制度的特点包括（ ）× A. B. C. D. 内容的广泛性 对象的特定性 形式的完整性 执行的强制性 2、被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（ ）√ A. B. C. D. 提供必要的工作条件 配合进行现场会谈 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据 做好检查保密工作 3、根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：（ ）√ A. B. C. D. 违反保密规定，泄露有关信息的 故意提供虚假材料的 拒绝、阻碍反洗钱检查的 未指定专人联络现场检查事项的 4、申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）√ A. B. C. D. 开立基本存款账户规定的证明文件 基本存款账户开户许可证 存款人因向银行借款需要，应出具借款合同 存款人因其他结算需要，应出具有关证明 5、以下说法正确的有（ ）√ A. B. C. 金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员