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山东北大重工科技股份有限公司 股权挂牌转让说明书摘要 （精选板） 公司名称：山东北大重工科技股份有限公司 推荐机构：山东仁山智水股权投资管理有限公司 日 期：2016年11月28日  重要声明 本说明书的目的仅为向投资者提供有关本次挂牌转让的情况，投资者在作出交易决定之前，应仔细阅读该说明书全文，并以其作为投资决策依据。现就挂牌转让事宜作如下声明和提示： 一、本公司董事会保证股权挂牌转让说明书及其摘要内容真实、准确、完整，全体董事承诺对该说明书的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 二、本公司提醒投资者注意，凡说明书未涉及的有关内容，请投资者直接或通过齐鲁股权交易中心有限公司向本公司查询。 三、根据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规和齐鲁股权交易中心有限公司有关规定，本公司董事、监事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 四、齐鲁股权交易中心有限公司以及有关备案机构对本公司股权挂牌转让等有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 五、齐鲁股权交易中心有限公司不承担任何由于政策和市场变化给股权挂牌转让和投资者带来的风险。 重大事项提示 本公司提醒投资者应认真阅读本挂牌转让说明书全文，并特别注意下列重大提示。除重大事项提示外，本公司特别提醒投资者认真阅读本挂牌转让说明书“第二章 风险因素”的相关内容。 风险因素（重大风险） 一、风险因素（重大风险） （一）环保政策变动风险 环境保护是我国的一项基本国策，环保产业是我国重点发展的战略性新兴产业，环保产业的发展状况在较大程度上受到政府政策的影响。近十年来，我国陆续出台了多项涉及工业固体废弃物排放的法律、法规，不断提高高污染行业的排放标准。从长期看，国家仍将会持续加大对环保产业的支持力度，环保政策必将逐步严格和完善。但是短期来看，由于环保政策的制定和推出牵涉的范围较广，涉及的利益主体众多，对国民经济发展影响较为复杂，因此其出台的时间和力度具有一定的不确定性，从而影响到公司的业务布局和发展规划，进而对公司短期的经营产生一定影响。 （二）订单式生产、销售的风险 公司的主要经营模式是租赁制模式，根据销售部的租赁合同数量及产品型号安排塔机。 （三）集中采购的风险 集中采购模式对采购人员的整体素质要求很高，一旦发生偏差小则造成原料积压，严重的会造成值次、价高的原料流入企业，从而影响企业的产品质量和经营成果。 （四）国际形势变化风险 公司目前未在中国大陆地区以外从事经营活动，不存在在中国境外开设分支机构、成立子公司的情况 （五）未全员缴纳社保、公积金的风险 公司存在未为全员缴纳社保、公积金风险以及由此引发的潜在诉讼和赔偿的风险。 （六）公司治理风险 2016年11月25日，有限公司整体变更为股份有限公司，建立了相对完善的法人治理结构及完整的内部管理制度。由于公司由私有企业转型而来，同时股份公司和有限公司在公司治理上存在较大的差别，管理层对相关制度尚需进一步理解、熟悉，且各项管理控制制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理存在一定的风险。 （七）安全生产风险 由于公司主要从事新材料的生产销售，从业员工的安全意识、规范操作意识尤其显得重要。一旦发生安全问题，不仅威胁员工本人的生命安全，公司的财产、经营成果必然受到影响。虽然公司将安全生产放在最重要的位置常抓不懈，但其中的风险不是某一方可左右的，风险随时存在。 股东关于自愿锁定股权的承诺 毕东奎等7名股东承诺，自公司股权在齐鲁股权交易中心挂牌12个月内不转让或委托他人管理所持有的公司股权共500万股。 三、股利分配政策 公司现行的股利分配政策为： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。 （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。 （四）公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。 （五）股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。 （六）公司持有的本公司股份不参与分配利润。  目录释 义 10 1、一般词汇 10 2、专业词汇 11 第一章 概览 12 一、挂牌公司基本情况 12 二、本次挂牌的有关机构 13 第二章 风险因素 15 一、产品或服务的市场风险 15 二、业务模式风险 15 三、经营业绩风险 16 四、资产质量或资产结构风险 16 五、债务风险 16