金正大生态工程集团股份有限公司核心员工持股计划管理规则.PDF

金正大生态工程集团股份有限公司 核心员工持股计划管理规则 为规范金正大生态工程集团股份有限公司（以下简称 “金正大”或 “公 司”）核心员工持股计划（下以简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》、中国证券登记结算公司《关于上市公司员工持股 计划开户的有关问题的通知》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公 司章程》之规定，特制定本规则。 第一条 员工持股计划的意义 通过实施核心员工持股计划，可以健全和完善金正大生态工程集团股份有限 公司（以下简称 “金正大”或 “公司”）激励约束机制，确保公司发展目标的实 现，增强公司经营管理团队和核心技术人才、业务及管理骨干对实现发展的责任 感、使命感。 第二条 员工持股计划参与对象与份额分配 （一）员工持股计划持有人确定的依据 员工持股计划的法律依据是《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、 法规、规章及《公司章程》的相关规定。 （二）公司员工持股计划的参与对象包括： 1、对公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心骨干员工； 2、公司董事会认定的其他员工。 3、所有参与对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司或控股子公司 签署劳动合同。公司独立董事、试用期员工暂不纳入参与对象范围。 （三）员工持股计划具体参与对象名单及其分配比例由公司人力资源中心根 据业绩考核结果评定、经公司薪酬与考核委员会审核，报公司董事会批准。公司 董事会可根据员工变动情况，对存续期内持股计划的员工名单进行调整。 第三条 员工持股计划的资金来源 （一）公司员工持股计划的资金来源为员工获得的年度激励基金，公司每一 年度激励基金的提取须同时满足以下条件： 1、考核年度（即激励基金提取年度的上一年度，下同）实现的归属于上市 公司股东的净利润（扣除非经常性损益后孰低者，下同）为正，且较上一年度（指 考核年度的上一年度，下同）同比增长率10%以上（不含10%）； 2、最近一个会计年度财务报告审计意见为 “标准无保留意见”； 3、最近一年内公司未发生因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 的情形。 （二）公司年度激励基金的提取 考核年度利润指标达到上述条件的，公司可提取该年度激励基金，提取的标 准是以激励考核当年归属于上市公司股东的净利润为提取基数，按一定的提取比 例提取。提取比例为： 1、考核当年度实现的归属于上市公司股东的净利润较上一年度同比增长10% （不含10%）以上且不超过20% （含20%）的，提取比例为考核当年归属于上市公 司股东的净利润的2%； 2、考核当年度实现的归属于上市公司股东的净利润较上一年度同比增长20% （不含20%）以上且不超过30% （含30%）的，提取比例为考核当年归属于上市公 司股东的净利润的3%； 3、考核当年度实现的归属于上市公司股东的净利润较上一年度同比增长30% （不含30%）以上的，提取比例为考核当年归属于上市公司股东的净利润的5%。 （三）公司在代扣代缴个人所得税后将激励基金划入员工持股计划资金账 户，以员工持股计划证券账户通过二级市场购买股票（包括但不限于竞价交易、 大宗交易、协议转让）。 第四条 员工持股计划的股票来源和数量 （一）员工持股计划在 2017年度、2018年度、2019年度股东大会审议通过后 6个月内，经董事会批准以按照本计划所提取激励基金从二级市场购买公司股票。 （二）员工持股计划的股票数量 1、公司的员工持股计划分三期，每一期员工持股计划开立独立的证券账户、 资金账户及其他相关账户。 2、公司全部有效的员工持股计划所持有的标的股票总数累计不得超过公司 股本总额的10%，单名员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计 不得超过公司股本总额的1%。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前 获得的股票、通过二级市场自行购买的股票以及通过股权激励获得的股票。 3、员工持股计划涉及的标的股票数量根据激励基金规模和届时二级市场股 票价格等因素确定。 第五条 员工持股计划的份额分配 （一）根据参与员工持股计划的员工绩