风险和机遇辨识及应急计划表.doc

风险和机遇辨识及应急计划表 ——认证网三体系认证栏目 沈正国 QE3/XXX-6.1.1-01 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关方期望 风险和机遇 风险严重度x 风险发生频度x 风险可检测度 风险等级 执行部门 时限 外部因素 法规要求 法律、法规内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户 2×3×3=18 低 1.技术部门收集与产品、产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价 销售部、工艺、生产部、人力行政部 全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新领域市场开拓 销售部 全年 行业标准的变化 风险：公司现有的制度、企业标准，是否符合新行业标准的要求 机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户 4×3×3=36 中 1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价 工艺 全年 2.销售部门加强调研 销售部 全年 相关方要求 监管部门的监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 4×3×3=36 中 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 生产部、人力行政部 全年 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 人力行政部 全年 供应商的要求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低 2×3×2=12 低 对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划 采购部、总经理 全年 低风险 1-25 中风险26-75 高风险 76-125 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关方期望 风险和机遇 风险严重度x 风险发生频度x 风险可检测度 等级 执行部门 时限 外部因素 相关方要求 客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求 机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇 4×4×5=80 高 1加强与客户进行质量标准制定的沟通， 品控部 全年 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行 生产部 全年 3. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见 销售部 全年 第三方的要求 风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突 机遇：第三方要求会完善公司的管理水平 2×3×3=18 低 各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨 人力行政部 全年 技术 新领域、新设备、新工艺 风险：公司现有的工艺、如设备比较落后，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。 机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力 2×3×4=24 低 公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，先关职能部门予以有效落实。 工艺 全年 专利有效期 风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售 机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的发展机遇 2×2×3=6 低 行政部对公司的专利效期定期进行评审，防止公司专利在有效期内。同时收集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。 人力行政部 全年 低风险 1-25 中风险26-75 高风险 76-125 类型 风险及机遇的识别 风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类别 外部因素及相关方期望 风险和机遇 风险严重度x 风险发生频度x 风险可检测度 等级 执行部门 时限 外部因素 竞争 公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势 风险：公司目前产品市场占有率和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。 机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。 3×3×2=18 低 及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。 销售部、总经理 全年 市场稳定性 风