项目建设过程后评价实施细则2.doc

项目建设过程后评价实施细则 （征求意见稿） 1.范围 本实施细则为项目建设过程后评价的指导性文件，适用于集团公司（含直属单位、子公司及子公司投资的企业）新建、扩建、改建、技改项目。 2.定义 项目建设过程后评价是指项目竣工后对可研、立项、决策、勘测、设计、招投标、施工、竣工验收、结算等不同阶段，从经历程序、遵循规范、执行标准、投资控制等方面对项目进行评价。 3.目的 （1）评价项目目标的实现程度； （2）评价项目的决策过程，主要评价决策所依据的资料和决策程序的规范性； （3）评价项目具体实施过程； （4）分析项目成功或失败的原因； （5）综合评价项目的成功度 。 通过项目建设过程后评价，达到肯定成绩、总结经验、研究问题、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。参与项目建设的各有关部门和单位要认真对待后评价成果，从中吸取经验教训，并采取相应的对策、措施，进一步完善已建项目，改进在建项目，指导待建项目。 4.内容 评价阶段 分项内容 评价任务 所需信息资源 项目前期决策阶段 项目建议书 ① 立项理由与依据是否充分； ② 建设目标与目的是否明确。 ① 建议书； ② 建议书评估； ③ 建议书批复。 项目可行性研究 ① 项目建设的必要性，目标和目的； ② 可研报告内容是否符合规定要求； ③ 可研报告深度是否符合规定要求； ④ 项目的效果和效益是否实现； ⑤ 可研报告结论是否正确。 ① 可研报告； ② 可研报告主要内容； ③ 可研报告上报文件。 项目可研报告评估审查 ① “评估审查报告”的深度与质量； ② 对项目决策的建议等。 ①可研“评估审查报告” ； ②“评估审查报告”主要内容。 项目可研报告批复（核准、备案） ① 对项目决策理由和决策目标进行再确认； ② 对立项决策程序的完备性和手续的齐全程度进行再检验。 ① 可研报告批复文件； ② 批复主要内容。 项目准备阶段 项目单位组织管理 项目组织结构是否完整 项目专业管理人员是否配置齐全。 ①项目法人组建情况； ②主要建设管理人员简历 工程设计管理 ① 勘察深度与质量； ② 设计深度与质量； ③ 设计技术水平； ④ 设计优化情况； ① 勘察设计单位的选择； ② 勘察资料、； ③初步设计方案审查文件④初设审批文件； ⑤施工图审查文件； ⑥工艺设备运转操作状况； 项目资金筹措管理 ①资金筹措情况； ②投资预算； ③资金使用情况分析； ①可研报告及其批复； ②资金使用估算； ③股东投资及融资筹措渠道 采购招标管理 ① 招标活动的合法、合规性； ② 招标评标与定标工作的合规性； ③ 采购招标竞争力度； ④ 采购招标效果（目的）的实现程度。 ①采用的招标方式； ②招标组织形式； ③招标范围； ④招标方案的报备手续和监督机制； ⑤招标投标工作程序； ⑥招标效果； ⑦抽查部分招标文件。 合同谈判和签订管理 ① 合同签订的依据和签订程序的合法合规性； ② 合同文本是否完善，合同条款是否合理； ③ 合同谈判、签订过程中的监督机制。 ①了解合同的法律依据； ②了解合同谈判、审批、签订程序； ③ 抽查合同文本。 ④核对合同审查意见的执行度 开工准备 ① 开工各项准备工作是否充分； ② 各项报批手续是否齐全，程序是否符合规定； ③ 征地拆迁、移民安置工作是否妥善。 ①各种批复文件； ②集团建设计划 ③征地拆迁与移民安置结果； ④ “四通一平”情况； ⑤施工组织设计； ⑥ 工程进度计划； ⑦资金使用计划。 项目建设实施阶段 合同与执行管理 ① 合同执行的严谨性 ； ② 业主执行与管理合同的能力、经验和教训。 ① 了解合同种类与总体执行情况； ② 项目业主合同管理措施与效果； ③ 业主各部门在合同管理与执行中的流程； ④ 重大合同违约事件原因、责任及处理情况。 设计现场管理 ①设计现场服务； ②业主设计管理。 ③重大设计变更的合理性； ④重大设计变更的合法性； ⑤重大设计变更对项目效果与效益的影响。 ①了解设计现场服务情况； ②项目业主设计管理。 ③重大设计变更的原因、数量及投资数额； ④重大设计变更的提出、审查与批准手续； ⑤查阅重大设计变更资料。 工程实施期间的四大控制与管理 ① 四大目标实现值与原定值的差异及原因； ② 总结业主四大控制的经验与教训； ③ 评价业主的组织能力与管理水平。 ① 查阅有关报告资料； ② 四大控制的措施、效果，问题及原因。 资金支付和使用管理 ① 资金实际来源与成本的差异及原因； ② 资金管理合规性，支付程序与制度严谨性； ③ 资金到位情况与供应的适时适度性。 ① 财务管理机构与支付制度； ② 资金支付管理程序； ③ 资金实际来源结构与决策时资金来