第12章 内生增长理论.doc

第12章 内生增长理论（4） 授课框架： 新古典增长理论与内生增长理论之间的区别 内生增长模型推导（重要） 小结（包括巴罗的总结，“两个不变”假设并存的深层次原因阐释） 新古典增长模型与内生增长模型的综合：经济增长陷阱——两部门模型 解释一个高增长与无增长并存的模型 具有内生人口增长的索洛模型 索洛模型下的讨论——关于黄金律 新古典增长理论与内生增长理论之间的区别 新古典增长理论将长期增长归因于技术进步（索洛剩余），但未能解释影响技术进步的经济因素，未能将技术因素系统内生化。另外，来自于实证分析的数据表明：各国的储蓄率与增长是正相关的。解决新古典理论在理论和经验上问题的关键在于修正原先假设的生产函数形式。一定程度的容许自我持续的内生增长。 如果我们改变生产函数的假设形状，使得变为线性的，资本边际收益不变通过图形，能够直观地感受到存在可持续的稳定速率的增长，并且不存在所谓的索洛稳态点。 （内生增长与新古典增长的简单图形比较） 内生增长模型推导 关键假设：更优越的技术是资本投资的副产品。投资不仅产生新机器，而且产生新工作方式，技术进步改善了劳动工作方式。 生产函数满足规模报酬不变。 对生产函数求全微分： 由于生产函数满足规模收益不变，要素及产品市场完全竞争结构。运用欧拉定理得： 人均产出增长率表达式： （1） 由于 （2） 又由于（一般地）根据产品市场均衡条件（与上一章稳态方程比较）： 所以有 （3） 由于人均产出y和人均资本存量k以相同的速度增加，所以有f(k)/k=常数=? 又由于生产函数F满足规模收益不变，所以有 因此公式（3）变为： （4） 这表明高储蓄率产生高经济增长率，高人口增长率和折旧率导致低经济增长率。经济进入自我持续、并以固定速率sa-(n+d)增长的稳态路径。 （图形辅助说明） Robert.Baro对经济增长规律的总结： （综合新古典增长模型和内生增长模型） 投资较高的国家（储蓄率通常较高）趋向于增长的较快，但高投资对增长的影响倾向于是暂时性的（self-sustained growth In a short run）。 投资较高的国家将以较高的人均收入的稳态，而不是较高经济增长率的稳态而告终（Solow growth In the long run）。 （3） 关于趋同。国家之间收入的趋同是有限和缓慢的。 解释满足“两个不变”——生产函数F规模报酬不变和f资本边际收益不变同时存在的深层次原因讨论（参考教材p63-64）。 生产函数F规模报酬不变似乎应当和f资本边际收益递减相匹配更好理解些，这是在新古典增长模型中同时出现的假设。不过，这一假设下暗含的前提是各种要素的投入变动之间毫无关联。 正确理解和把握“两个不变”同时并存，这里的关键在于当单要素（资本K）的数量变动如果能通过某一途径（劳动增广型技术A是投资资本K的副产品）同时导致其他要素（如劳动生产率A）发生同方向、同比例的数量变动时，即当技术内生化时，所有要素的规模报酬不变性质已经与单要素边际收益不变性质合而为一了。 Romer用“资本报酬的外部性”、“人力资本”，“私产报酬”与“社会报酬”区别的引入对此进行了成功地解释。他提出，投资不仅产生新机器设备，而且产生新的生产方式。尽管厂商攫取了新机器的生产利益（表现为资本的私人边际收益递减），但由于思想和方法易于复制，要将发明的新思想和新方法的好处攫取尽并不让其他企业获得好处要困难得多。这就是资本的外部报酬。 考虑到人力资本的作用，特别是知识投资，与物质资本的复制相比，思想复制需要的耗费很少甚至无需耗费。知识的利益只是部分为创造者所攫取，存在相当大的外部好处。考虑到其外部性，就可以理解为什麽资本的边际收益不变而不是递减，这是站在综合考虑资本带给创造者自身和其他人外部好处的角度给出的观点。经济学家认为，一般的人力资本投资和具体的研究与开发是理解长期增长的关键。 补充：“f边际收益不变推导出F规模收益不变” 由f边际收益不变的性质得： 再由f函数的定义得： 所以有 k具有任意性 因此，F生产函数具有规模报酬不变的性质。 由此可见f(k)呈现线性，满足边际收益不变时，也满足生产函数F规模报酬不变。 新古典增长模型与内生增长模型的综合： 经济增长陷阱 解释一个高增长与无增长并存的两部门模型——假定有两种投资机会：一种是边际产品递减（新古典模型）；一种是边际产品不变（内生增长模型） 作图 在这个模型的讲解中，注意几点：