中视传媒对外担保管理制度2007-08-30.PDF

中视传媒股份有限公司 对外担保管理制度 （经2007年8月28日公司第四届董事会第七次会议审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为规范中视传媒股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保 行为，防范财务风险，保护公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低 经营风险，根据《公司法》、《担保法》、中国证监会《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范 性文件以及《中视传媒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结 合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司出于经营管理需要，以第三人的 身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司 按照约定履行债务或者承担责任的行为。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第四条 公司的控股子公司对外提供担保的，公司应当确保该等控股子 公司或控制的其他企业遵守本制度相关规定。 第二章 担保管理的原则 第五条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 1 第六条 公司对外提供担保必须经董事会或股东大会批准。董事会应当比 照《公司章程》有关董事会投资权限的规定，行使对外担保权。超过公司章程规 定权限的，董事会应当提出预案，并报股东大会批准。 第七条 公司对外担保由公司财务部统一归口管理。公司财务部对担保事 项进行初步评审后，按程序逐级报总经理审订后，提交董事会、股东大会按其各 自权限进行审批。 第八条 公司不得为公司持股百分之五十以下的关联方、任何非法人单位 或个人提供担保。 第九条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要措施防范风险，且 反担保的提供方应当具有实际承担能力。 第十条 公司的控股子公司对外提供担保的，比照本制度执行。公司的控 股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露 义务。 第三章 对外担保的审批权限 第十一条 根据公司章程的规定，董事会有权决定的对外担保，须经公司 董事会全体董事三分之二以上审议同意并做出决议后方可办理。 第十二条 超过公司章程规定的董事会权限范围的担保，在经董事会全体 成员三分之二以上签署同意后，应提交公司股东大会审议。 第十三条 公司下列对外担保行为，必须经股东大会审议通过。 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经 审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以 后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 2 第四章 对外担保的办理程序 第十四条 公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外），确需 对外提供担保的，应先由被担保企业提出申请。 第十五条 被担保企业向公司提出担保申请时，应根据具体情况主动提供 以下有关文件资料（如认为需要，公司经办人员可进一步要求被担保企业提供其 中部分或全部），并保证其真实性： （一）担保申请书； （二）企业营业执