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论自然垄断行业法律规制 　　［摘要］自然垄断行业具有规模经济效应、资本沉淀性、公益性、垄断性等经济特征。规制自然垄断行业，应当完善相关法律法规，缩小自然垄断行业的业务边界，进行价格管制，建立独立监管机构，引入竞争机制。 　　［关键词］自然垄断监管价格管制 　　“自然垄断”的概念最早出现于经济学，是指一个企业能够以低于两个或更多企业的成本向整个市场供给一种物品或劳务而产生的垄断。简言之，“自然垄断就是组织生产的最有效率方式是通过单一厂商的行业”。进入该自然垄断行业的企业越多或越有竞争，该行业的效益越低。 　　自然垄断主要存在于基础设施和公用事业领域，按传统的管制理论，自然垄断行业应由政府直接投资，垄断经营，在相当长的一段时间里，世界上许多国家对自然垄断行业的管制都建立在这一基础之上。自新中国成立以来，我国对自然垄断行业基本上实行了政府直接投资、垄断经营的管制体制，这种政企高度合一的管制体制极大地抑制了企业的经营活力，使企业丧失了进取精神和应有的竞争力，效率及其低下。同时发达国家放松管制带来了自然垄断行业供应能力的增强，随着经济全球化的发展，发达国家的自然垄断企业势必到全球寻找市场，以释放其过剩的生产能力，这将使我国的自然垄断行业面临激烈的国际竞争，因此，自然垄断行业的改革势在必行。 　　 　　一、自然垄断行业的经济特征 　　 　　1.规模经济效应。自然垄断行业的最显著特征是“成本函数的弱增性”，即产品平均成本随着产量的增加而降低，企业生产规模越大，产品的平均生产成本就越小。因此，只需一个或几个生产者就能满足市场需求并达到最佳经济状态。在市场消费空间有限的情况下，为了实现规模经济和避免重复浪费，需要对自然垄断行业实行进入管制。 　　2.资本沉淀性。自然垄断行业所需投入的资金庞大，而且一经投入，短期内无法收回。行业外的厂商很少有兴致来替代自然垄断企业的垄断地位，行业内也很难维持多家竞争的局面。当多家规模相近的企业在一个自然垄断的行业内展开竞争，可能导致两败俱伤，以及巨大的资源浪费。正是在此意义上，可将自然垄断的这个特点称之为“竞争无利性”。 　　3.公益性。自然垄断行业，如电信、电力、煤气、铁路、航空基本上都与社会公众的生产、生活密切相关，需要为社会公众提供日常生活所需的基本服务，服务质量的可靠性直接影响公众利益的实现，也影响整个社会秩序的稳定和经济发展。 　　4.垄断性。自然垄断企业往往利用独家经营的垄断优势，成为市场价格的单方面制定者，形成远远高于实际成本的垄断高价。由于没有竞争压力，垄断企业经常无视消费者在产品质量和服务态度上的不满。对于消费者而言，由于产品选择余地很小，自身处于不利的被动地位。 　　自然垄断技术性本质的特殊性与反垄断法适用除外制度的社会公益价值和效率与公平价值高度吻合，使得各国的反垄断法纷纷把自然垄断行业作为反垄断法适用除外领域。然而，适用除外制度安排并非意味着对适用除外领域或行业的完全放纵，而是在一定限度和范围内承认和保护这种垄断权利的同时，防止和控制其被滥用。 　　 　　二、对自然垄断行业的规制思路 　　 　　1.完善法律法规体系：我们目前对自然垄断行业进行规制的法律法规主要有《反不正当竞争法》和各行业法规。《反不正当竞争法》只规定：“公用企业或其他依法具有独立地位的经营者，不得限定他人购买其制定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。”具体针对自然垄断行为进行规制的条文很少，且在实践中难以操作。因此，应转变立法理念，加紧修改和制定行业法。随着自然垄断行业竞争机制的引入，应把规制整个行业运作作为立法之重，同时保护消费者利益也应成为行业法的另一重要任务，并完善原规制职能缺失领域的法律法规，使监管机构有规可循，依法监管。 　　2.缩小自然垄断行业的业务边界：关于自然垄断行业的争论不是“是否管制”的问题，而是“管制的边界如何确定”的问题。技术的变化改变了自然垄断行业的边界，自然垄断的经济特征通常被概括为规模经济、成本弱增性、范围经济资产专用性、沉淀成本等，这些特征实质上都是与生产和提供有关产品与服务的成本和技术水平密切相关，当生产和提供这些产品或服务的技术发生很大的变化，或者出现替代原有的产品和服务的新产品和服务时，该行业可能就不再具备自然垄断特征，从而不能继续进行垄断和管制。需求的变化与市场扩张也是缩小自然垄断行业边界的因素，技术水平不变时，需求扩张显然能够改变行业的性质和特征，使行业不再具有自然垄断的特征。在同一价格下，市场需求较小时只有自然垄断行业才具备可维持性，当市场需求增大时，市场容量足可以容纳一家以上的企业共同生存和盈利，自然垄断的特性就逐渐减弱，实际上就是自然垄断的边界逐渐缩小。应科学区分垄断性与非垄断性环节，垄断性业务仍实行垄断性经营，非垄断性业务则实行竞