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公募融资概述 　　王晋勇 演讲者简介 王晋勇先生，出生于1964年5月，研究员，经济学博士，金融学博士后。现任成都城建投资发展股份有限公司（600109）副董事长、国金证券有限责任公司副董事长、上海证券同业公会副会长，中国证券业协会投资银行业委员会委员，厦门大学管理学院兼职教授，上海财经大学金融学院硕士生导师、太原煤气化（000968）和浙江三维通信（002115）独立董事及吉大正元股份有限公司独立董事。1985年毕业于北京理工大学获工学学士学位，1987年毕业于中国人民大学获经济学硕士学位，1992年毕业于中国社会科学院研究生院获经济学博士学位，曾就职于中国人民大学、北京市计划委员会、国家计委产业经济与技术经济研究所、中国华融信托投资公司、中国证监会等单位。在任现职前为兴业证券股份有限公司副总裁。 目　录 一、公募融资的概念 二、公募融资的类别与形式 三、公募融资的程序 四、公募融资与收购兼并 五、公募融资的发行价格 六、公募前私募的考虑 七、公募融资的操作 八、公募融资中的保荐与承销 九、关于投资银行 公募融资的概念 公募融资就是将所设计的金融产品通过投资者可以公开公平参与的市场进行销售从而获得所需要的资金的过程。 要点：公开性 公平性 可交易性（流动性） 风险性 关于融