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证券从业《法律法规》提分模拟题(4) 一、单选题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 第 1 题 财务与会计人员禁止从事的行为不包括( )。 A.另外兼任与本职岗位无冲突的工作 B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产 参考答案：A 参考解析： 根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产;⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。 第 2 题 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括( )。 A.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷 B.经营证券经纪业务已满 3 年 C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.经营证券经纪业务已满