2018年12月证 券从业《法律法规》冲刺模拟题含答案解析 (3).docxVIP

2018年12月证券从业《法律法规》冲刺模拟题(3) 一、选择题 1.企业发行债务融资工具应在( )注册。 A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆中心 D.中央国债登记结算有限责任公司 正确答案:B 解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。 2.按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和(　)业务分开办理，不得混合操作。 A.证券保荐 B.证券投资咨询 C.与证券交易活动有关的财务顾问 D.证券资产管理 正确答案:D 解析:本题考查《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。 3.下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。 ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 ②侵占、挪用基金财产 ③不公平地对待其管理的不同基金资产 ④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动 A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③ 正确答案:A 解析:本题考查私募基金业务禁止行为。私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行