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（安全管理）规范企业管理 努力实现安全经营 规范企业管理努力实现安全经营 张新征 规范企业管理努力实现安全经营 随着我国经济的发展,企业在机遇增多的同时所面临的风险尤其是法律风险也在增大。许多 企业由于疏忽了法律风险防范,造成了无法挽救的重大损失。如中航油案件,银广厦的摘牌, 新疆德隆的破产,中国银行巨资侵占案等等,不仅企业遭到致命重创,也给国家造成了巨大损 失。企业法制工作的重点在防范而非补救,所以建立高效的法律风险防范体系是企业法律体 制的重点。笔者近期对河南莲花味精股份有限公司(以下简称莲花公司)进行了调研考察，考 察结束后，笔者有一点感触颇深：企业建立健全法律风险防范机制刻不容缓。 一、企业法律风险的概念与特征 《国有企业法律顾问管理办法》中提出了法律风险的术语，但是该《办法》没有对法律风险 的含义加以界定。笔者认为，企业法律风险是指由于企业不懂法律、疏于法律审查，或者逃 避法律监管而违犯国家法律、法规或者其他规章制度导致承担法律责任或者受到法律制裁的 风险和主观上不知道采取法律手段对自己的权利或者将要遭受的经济损失进行法律救济所 带来的经济损失的风险。它具有如下几个特征： 第一，法律风险具有相对的确定性。法律风险的产生具有相对的确定性，这是因为法律风险 主要是由于企业违犯法律或者是没有及时采取法律手段进行救济导致的。这种确定性是相对 的，例如侵犯他人著作权的行为，如果该著作权人追究侵权人的民事责任，该企业就一定会 承担民事责任;也可能该企业没有追究其侵权责任从而使侵权企业的这种法律风险没有发生。 但是这种法律风险的发生是必然的，不发生是偶然的。 第二，法律风险是可防可控的。法律风险不同于自然风险和商业风险，它完全可以从根源上 加以防范和控制。只要企业建立了完善的法律风险防控机制，在懂法、守法的基础上从事各 种生产经营活动，在他人侵犯自己的合法权利时能够及时拿起法律武器，法律风险的发生基 本上是可以得到杜绝的。 第三，法律风险具有损害性。法律风险一旦发生，企业就会遭受严重的经济损失。企业的经 济损失分为两种情况：一种是由于企业的违法行为，承担行政责任、民事责任，甚至是刑事 责任，而导致的经济损失;另一种是由于企业主观上认为某种损失不能通过法律途径救济， 而忽视了那一方面的权利保护，从而使企业遭受了经济损失。法律风险的损害性与企业的其 他风险相比，有过及而无不足。 第四，法律风险的发生具有可预见性和不可保险性。法律风险的发生是可以通过法律规定、 违法行为等情况予以预见的。法律通过授权或禁止的方式规定了一定的行为模式及违反该行 为模式的法律后果。根据法律规定可以判断企业的行为是否违法、会导致什么样的不利后果; 企业在经营中，完全可以通过保险的方式分散企业的自然风险。由于法律风险与法律责任密 切相关，因而，企业的法律风险是不能通过保险分散的。 二、企业法律风险的种类 笔者认为，企业法律风险主要表现在以下六个方面： 1 、企业设立、运营中的法律风险 在设立企业的过程中，企业的发起人是否对拟设立的企业进行充分的法律设计，是否对企业 设立过程有充分的认识和计划，是否完全履行了设立企业的义务，以及发起人本人是否具有 相应的法律资格，这些都直接关系到拟设立企业能否具有一个合法、规范、良好的设立过程。 可以说，一个专业的法律方案设计及规范的企业设立过程是企业成功的一半。如果在企业设 立之初，就存在着法律上的瑕疵，那么必然会为企业在日后的运作过程中埋下深远的法律隐 患。这种企业设立过程中的法律瑕疵，虽然并不一定在短期内引发法律危机，但只要得不到 消除，必然会作为一种法律风险长期存在，一旦发生，对企业来说，很可能就是一个致命打 击。 莲花公司作为一个上市公司，经过多年的股权探索和制度完善，目前，该公司的股权结构合 理、法人治理结构完备、监督控制机制健全，完全符合我国《公司法》的要求，因而，可以 说，该公司已有能力有效抵御外界各种风险。 2 、合同订立、履行过程中法律风险 合同是市场经济中各类企业从事商务活动时所采取的最为常见的基本法律形式。合同当事人 在订立合同时，考虑更多的是合同利益而非合同风险。合同在避免交易行为不确定性的同时， 也可能由于合同约定的缺陷而为当事人埋下法律风险。所有的企业都是在与各类不同的主体 不断的交易中获取利益，合同在企业经营中的广泛应用，决定了合同订立、履行中的法律风 险广泛存在。但是签订好合同文本只是一个良好的开端，合同的履行才是真正重要的环节。 合同履行过程中双方的来往函件、备忘录、会谈纪要、传真、电子数据等都是宝贵的证据， 都要注意整理和保存。一旦发生纠纷，也许一份证据就能决