运营主管管理办法.docVIP

附件1:

×××运营主管管理办法

(试行)

第一章总则

第一条为进一步加强营业机构运营管理，强化内部控制，规范操作风险管理，提高内部控制和管理水平，根据《商业银行内部控制指引》及《×××分行运营管理办法》、《×××支行运营管理办法》、《×××分支机构基础性编制定员规范》等有关制度、规定，制订本办法。

第二条本办法所称“运营主管”，是指由分行运营管理部门委派，受派于对外营业机构(含分行营业部、支行及延伸网点和派出柜台，下同)进行业务运营组织，对规定权限和范围内的重要业务和事项进行审批或授权，控制业务运营风险，履行事中控制职责的业务主管。

第二章配备标准及任职条件

第三条运营主管实行委派制，由分行人力资源部门和运营管理部门组织选聘、委派。

委派的运营主管行政、工资关系、绩效考核等由分行统一管理，由分行运营管理部门具体负责其日常管理及业务指导。委派的运营主管按规定和要求独立履职，不受派驻网点

负责人的干预。

第四条分行辖属各对外营业机构都必须委派配备相应数量的运营主管。

分行运营管理部门需不断加强辖内运营主管队伍的建设，除按规定做好辖内各机构运营主管的委派配备外，还须按每五个对外营业机构不少于一名的标准确定、落实相应的运营主管机动人员(最低需确定一名)，保证辖内各机构运营主管临时离岗、休假能及时调整补充。

对于部分对外营业柜口总数在6个以下的营业机构，因节假日、午间连续对外营业等原因，为保证对外营业机构各项业务的正常运营，可根据业务需要配备相应的兼职运营副主管，协助运营主管开展工作。对于营业柜口总数在6个(含)以上的对外营业机构，须按规定和要求足额委派相应数量的运营主管，原则上不再配备兼职运营副主管。

第五条委派的运营主管及确定的运营主管机动人员应同时具备以下任职资格和条件:

(一)遵纪守法，作风正派，廉洁奉公，工作认真负责;敢于坚持原则，具有较强的责任心和良好的职业道德修养，近两年无重大违规违纪违法记录或处分。

(二)熟练掌握本行的各项规章制度和核算手续，熟悉业务处理流程，具有较强的业务能力、分析问题能力和文字综合能力;具有一定的组织、沟通、协调和管理能力，能指

导对外营业机构开展工作。

(四)取得相应级别的岗位资格认定;

(五)身体健康、能胜任工作;

(六)无任何不良记录。

运营主管实行准入管理，符合上述任职资格和条件的由分行人力资源部门会同运营管理部门负责组织竞聘、考核，择优委派。

兼职运营副主管作为运营主管的后备队伍，由各分行运营管理部门比照运营主管任职资格条件，在对外营业机构现有运营人员中选择综合素质较高、管理能力较强的人员，经分行运营管理部门进行资格认定、人力资源部门审批确认后上岗。

第六条对于委派两名(含)以上运营主管的机构，分行运营管理部门需指定其中一人对受派机构的各项运营管理工作总体负责和协调。各运营主管需统筹安排、明确具体分工和管理职责，确保各项管理责任明确、各项管理工作落到实处。

运营主管须对兼职副主管处理的各类业务及时做好跟踪审核、检查确认。

第七条委派的运营主管及经分行认定的兼职运营副主管纳入专业岗位序列，薪酬按岗位管理和薪酬管理的相关制度执行。

第八条各分行要为委派的运营主管提供必要的工作生活条件。分行运营管理部门应加强对委派运营主管的日常管理，建立、完善和落实运营主管培训、交流、轮岗轮调和强制休假等制度，不断提高运营主管的思想素质、专业水平和履职能力。

受派机构应积极支持运营主管工作，为运营主管正常履职创造良好的内、外部环境，不得违规干预、刁难或故意设置障碍影响运营主管正常工作，不得对运营主管坚持原则的行为打击报复。

第三章工作职责和工作权限

第九条委派运营主管是对外营业机构业务运营管理的直接责任人和具体组织实施者，其基本职责是组织做好各对外营业机构业务运营的统筹规划和协调组织，根据各项管理加强对临柜业务操作风险的控制，充分发挥现场管理和事中控制、监督作用，不断提高受派机构的业务运营处理能力和运营风险管控水平。

兼职运营副主管的主要职责是按规定做好各项日常工作的同时配合运营主管做好业务处理过程中相关业务的临时审核、授权。兼职运营副主管严禁从事客户经理、外勤等需实行内外业务分离的工作。

第十条运营主管在日常履职过程中需严格按照《××

×运营主管工作规范》(附件1)的要求开展工作，履行事中控制和运营管理职能。其主要职责包括:

(一)负责受派机构业务运营流程的组织协调、岗位责任制的落实，确保柜面业务有序运营。

(二)按照业务制度要求，负责管理受派机构的运营业务处理，监督检查所在机构本、外币业务相关运营操作规程的贯彻执行情况，及时核对有关业务事项，对受派机构业务运营的合规性把关。

1(监督检查柜员设置是否符合事权划分的管