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内控工作总结（通用6篇）

内控工作总结（通用6篇）

时光飞逝，如梭之日，辛苦的工作已经告一段落了，这段时间以

来的工作，收获了不少成绩，让我们好好总结下，并记录在工作总结

里。想必许多人都在为如何写好工作总结而烦恼吧，以下是小编帮大

家整理的内控工作总结（通用6篇），欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

内控工作总结篇1

健全和完善内控管理制度，是农业银行实现稳健经营、提高经营

效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来，我行在内控

管理建设中，进行了积极有效的探索，对增强我行业务竞争能力，提

高经营管理水平发挥了积极的作用，取得了一些成绩，20xx年内控综

合评价首次被评为一类行。但是我们也应清醒地认识我行内控管理在

执行和落实上还存在一些薄弱环节和突出的问题，制约着全行工作质

量的提升。现就我行当前和今后一段时期内控管理工作谈几点设想。

一、完善内控主体建设

建立内控机制。要积极培育符合我行实际的内部控制文化，使内

控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工

的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，

及时发现问题和风险，把这些作为加强内控建设的重要任务。

完善风险识别和评估体系。要认真借鉴同业的先进经验，积极运

用现代科技手段，逐步建立覆盖所有业务风险的监控、评价和预警系

统。重视贷款风险集中度及关联企业授信监测和风险提示，重视早期

预警，认真执行风险提示制度。

树立正确的业务发展观。要在追求盈利性的同时，重视安全性和

流动性，在追求业务高速发展同时，更重视风险防范和内控建设。

建立内控信息联络机制。要建立完善内部管理信息系统，为内控

的设计、执行、反馈提供信息保障。建立内控管理部门信息联络和定

期联系机制，及时、真实、完整地传递监管意图、交流信息、沟通问

题。

重视对管理人员的监管。要加强对管理层、决策层的监督控制，

解决“控下不控上”的不合理现象。把内控文化建设纳入高管人员的

管理，实行内控问责制，促使其转变观念，发挥模范带头作用。

二、强化内控责任落实

加强组织领导。建立内控组织机构，成立了以行长为组长、分管

行长为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确

职责和目标，形成由行长负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层

层抓落实的组织架构，负责全面组织协调、具体组织实施、拟定有关

制度、内控措施评估和提交工作建设，切实加强组织领导，扎实采取

有效措施，为开展内控管理工作奠定坚实基础。

建立例会制度。全行要加强学习，熟练掌握各项规章制度，做到

有章可循，定期进行风险排查和案件分析。要晨钟暮鼓地强化防范意

识，大事敲钟，小事敲鼓，没事敲木鱼，做到警钟长鸣。要深刻吸取

反面典型的沉痛教训，未雨绸缪地完善预防措施。要加强制度建设，

不断完善内控管理制度，各部门要充分发挥指导、监督作用。

强化部门自律监管。业务主管部门要实施“一岗双责”、发挥再

监管作用，要强化授权管理，认真履行岗位职责，确保监督不流于形

式。同时各业务主管部门制定确实可行的自律监管检查实施方案，坚

持自律监管与自查自纠相结合、常规检查与专项检查相结合，确保监

管检查到位，不走过场，不留监管盲点。监察部门要对业务部门进行

再监管，使监管真正落到实处，不断提升有效监管水平。

落实防控措施。在日常经营管理中，要注重对风险点的防范，全

行员工都应切记“隐患险于明露，防范胜于补牢，责任重于泰山”。

各业务部门要真正把各项防范工作落到实处，组织“飞行队”加强内

控管理工作检查力度，做到边检查、边通报、边整改、边处理。具体

做到以下几点：

1、指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施。

2、对上级行的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻。

3、针对检查存在的薄弱环节、重点部位和业务开拓中存在的问题，

制定配套的措施和实施细则。

4、对以前规章制度的执行情况进行综合考核，确定重点监控部位，

进行重点检查。

5、配备专职监管进行检查辅导，检查辅导执行规章制度中存在的

问题和漏洞，及时反馈信息。

6、抓好整改落实。对各类检查中发现的存在问题要抓好后续跟踪

检查，认真分析问题产生的根源，做到查找重点，对症下药，强力整

治。对整改不到位进行补缺补漏，做到正视问题