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2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规模拟

考试试卷B卷含答案

单选题（共80题）

1、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当

以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

【答案】D

2、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

3、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低

于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

【答案】D

4、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】A

5、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（）

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

6、(2018年真题)记名股票的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

7、下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

8、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额

发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】A

9、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以

上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚

款。

A.省

B.县

C.市

D.乡

【答案】B

10、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情

形有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于

证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】B

12、证券经纪人可以从事的活动包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】C

13、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的

说法，错误的是（）

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方

性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易

场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准

的其他全国性证券交易场所交易

【答案】A

14、证券法法律体系的组成包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

15、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，

以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）表

决权的股东通过。

A.1／3以上

B.2／3以上

C.全部

D.1／2以上

【答案】B

16、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

17、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A.1

B.4

C.2

D.5

【答案】C

18、证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（）等方式，审查

反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

A.内部