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制度变迁中的中国证券公司风险行为研究的中期报告

本研究旨在探究中国证券公司在制度变迁过程中的风险行为表现及其影响因素，为理解证券公司的风险管理提供参考和借鉴。

一、研究背景

随着中国证券市场体系的不断完善和市场化程度的提高，证券公司的风险管理日益受到关注。近年来，中国证券公司经历了从计划经济时代到市场化经济时代的转型过程，在证券市场的各个阶段中，证券公司的风险行为也发生了重大变化，这些变化既与证券公司自身的业务特点有关，也与市场的变化有关。

二、研究目的

本研究旨在探讨中国证券公司在制度变迁过程中的风险行为表现及其影响因素，具体目的如下：

1、分析中国证券公司风险行为的历史演变趋势和影响因素；

2、评估当前中国证券公司的风险水平，分析其存在的问题和不足；

3、研究中国证券公司风险管理的现状和改进措施，提出相应建议。

三、研究方法

本研究采用文献资料法、案例分析法、定量分析法和问卷调查法相结合的方法进行研究。

1、文献资料法

对相关领域的中外文献文献进行搜集、整理和归纳，收集和整理中国证券公司在制度变迁过程中的风险行为变化、风险管理制度等资料。

2、案例分析法

通过具体案例展开深入分析，从证券公司风险管理实践中总结出规律和经验，进一步揭示证券公司风险行为表现的特点和问题。

3、定量分析法

采用统计学方法对证券公司风险行为的数据进行分析，确立证券公司风险行为的特点和变化趋势。

4、问卷调查法

通过问卷调查法收集行业内机构和从业人员的意见和建议，了解风险管理现状和存在的问题，为提高中国证券公司风险管理水平提供参考。

四、研究内容

本研究将从以下几个方面入手，开展证券公司风险行为的实证研究：

1、历史演变趋势及影响因素。探讨中国证券公司风险行为的历史演变趋势和对策，分析市场制度变化对证券公司风险管理的影响因素。

2、风险管理现状分析。评估当前中国证券公司的风险水平，分析其风险管理现状和存在的问题，找出影响中国证券公司风险管理的因素。

3、证券公司风险行为的特点和变化趋势。通过数据分析、案例研究、问卷调查等方法，揭示针对不同市场变化，证券公司风险行为变化的趋势。

4、风险控制体系的建立及实践。提出证券公司风险控制体系建立的建议，从风险控制的角度出发，整合业务流程和信息系统，确保风险控制体系能够有效管控风险。

五、预期成果

本研究期望达到以下目标：

1、深入了解中国证券公司的风险管理现状和存在问题，为风险管理实践提供参考。

2、揭示证券公司风险行为的特点和变化趋势，为深化理解中国证券市场作出贡献。

3、提出完善中国证券公司风险控制体系的建议，并为完善相关制度和政策提供参考。