关于EPC总承包项目总价合同深化设计、设计优化、变更的理解分析.pdf

EPC总承包项目总价合同深化设计、

设计优化、变更的理解分析

EPC总承包项目的增多，涉及总承包

项目的争议也在增加，其中，对于优化、深化、变更的争议占比

较大。本人结合EPC总承包项目全过程咨询工作经历、工程结算

经验、相关文件及资料，对于优化、深化、变更的理解及分析提

出个人见解，以供参考。

【关键词】优化;深化;变更;总承包

前言：

近年来工程总承包项目逐渐增多，尤其是政府投资项目。然

而，我国的工程总承包全面推广还属起步阶段，在实际履约过程

中，承、发包对于工程总承包的实质性内容或涉及的条款理解还

不到位、不清晰，造成工程总承包履约过程中争议较多，甚至造

成经济上的损失。笔者将就工程总承包中争议较多的优化、深化、

变更进行分析，并提出个人粗解，望其能为工程总承包参与者提

供参考。

一、优化、深化、变更的定义

深化设计，指接受委托的设计单位在原设计方案基础上，结

合现场实际情況，对图纸进行完善、补充，绘制成具有可实施性

充，并未对设计方案的参数、说明等已明确的要求进行调整。

设计优化，是以工程设计理论为基础，以工程实践经验为前

提，以对设计规范的理解和灵活运用为指导，以先进、合理的工

程设计方法为手段，对工程设计进行深化、调整、改善与提高，

并对工程成本进行审核和监控，也就是对工程设计再加工的过程。

变更定义，根据住建部最新的《建设项目工程总承包合同

（示范文本）》变更：指根据第13条[变更与调整]的约定，经

指示或批准对《发包人要求》或工程所做的改变。经过规范的程

序对《发包人要求》或工程所做的改变就是变更，涉及到的是对

已有参数、说明等已明确的要求进行调整。

二、深化设计、设计优化、变更分析

从前述的结论可以看出，深化设计不会导致变更，因此，深

化设计不会导致合同总价的调整。而设计优化的结果是变更，一

般情况下变更会带来费用调整，进而导致合同总价的增减。

全过程咨询工作及工程结算经历过程中，碰到比较多的EPC

总承包项目总价合同承包人的主要负责人及设计人员对于设计优

化存在理解错误。目前，较多的EPC总承包项目总价合同承包人

及设计人员直接将设计优化理解成了深化设计，这样就导致承包

人认为EPC总承包项目总价合同设计优化节省的费用都将是归承

包人自己所有。但是，该类项目进入结算审核阶段，结算审核会

对照中标施工图纸、初步设计、设计说明及发包人要求，实际交

内容标准却未经业主同意，及履行审批手续的，视同未变更，结

算费用不增加。

《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》第七

条采用工程总承包方式的政府投资项目，原则上应当在初步设计

审批完成后进行工程总承包项目发包。目前，总承包项目特别是

政府投资项目按照《总承包管理办法》规定初设完成后招标，初

步设计审批完成后招标的项目其中的初步设计、设计说明及发包

人要求基本已经比较具体，一旦承包人不注意，很可能认为进行

深化而事实上是优化导致变更，最终造成经济上的损失。

鉴于以上分析，对承发包双方提出以下几点个人建议：

（1）对于深化设计，EPC总承包项目总价合同承包人对中标

方案进行深化设计的时候，要充分发挥自身的技术、人员、经验

等优势资源，并运用价值工程，以最优的成本达到合同约定的要

求，在满足合同要求的同时，自身利益尽量最大化。

（2）对于设计优化，EPC总承包项目总价合同承包人要先区

分，是费用节约，还是费用增加。如果是费用节约的优化，要看

合同是否约定利益分享，再决定是否实施优化;如果是费用增加

的优化，要提前与发包人沟通，由发包人决定是否实施，如果最

终决定实施，为避免日后不必要争议，建议承发包双方就费用增

加事先达成一致，变更审批程序按合同约定审批完成后，承包人

再根据变更单审批意见正式实施设计优化。

《建设项目工程总承包合同（示范文本）》（GF-2020-0216）

通用条款13.2.3合理化建议降低了合同价格、缩短了工期或者

提高了工程经济效益的，双方可以按照专用合同条件的约定进行

利益分享。实际实施的EPC总承包项目专用条款一般约定无奖励，

特别是政府投资项目，因为审计机构有可能将付出的奖励资金与

国有资产流失相关联，存在审计风险。

对于设计优化利益分享的制度支持情况，接下来将就财政资

金或国有资金投资进行分析。

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