2023年基金从业考试【法律法规】押题卷（3套）.pdf

【3月法规】独家押百题（一）解析

1.(选择题)

【折学在线】关于招募说明书,以下说法错误的是()。

A.

招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

B.

招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

C.

招募说明书约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务

D.

招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

正确答案

C

题目解析

本题考查基金招募说明书。

A、D选项说法正确,主要披露事项包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期、基金合同和基金托

管协议的内容摘要等等。

B选项说法正确,基金招募说明书是供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投

资者认购基金份额的规范性文件。

C选项说法错误,基金合同(而非招募说明书)约定和基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权

利和义务。

故本题选C选项。

2.(选择题)

【折学在线】关于对私募基金从业人员的要求,以下表述错误的是()。

A.

私募基金管理人的高级管理人员最近三年没有重大失信记录

B.

私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员本

人、直系亲属、利害关系人的基本信息

C.

私募基金从业人员应当定期参加中国证券投资基金业协会或其认可机构组织的执业培训

D.

从事私募基金业务的专业人员应当具备基金从业资格

正确答案

B

题目解析

本题考查对私募基金从业人员的监管。

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A选项表述正确,担任私募基金管理人的高级管理人员应当最近三年没有重大失信记录。

B选项表述错误,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系

人进行证券投资,应事先向基金管理人申报,只有在进行投资时才需向协会报送基本信息。

C选项表述正确,私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则,恪守职业

道德和行为规范,应当定期参加中国证券投资基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

D选项表述正确,从业人员都应具有从业资格,从事私募基金募集业务的人员也应当具有基金从业资

格。

B选项表述错误。

故本题选B选项。

3.(选择题)

【折学在线】以下属于操纵证券市场的行为是()。

A.

控制多个不同名义的证券账户

B.

虚增证券交易量

C.

篡改关联方信息

D.

虚构交易时间

正确答案

B

题目解析

本题考查操纵市场的概念。

操纵市场,是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

操纵市场的构成要素有两方面:一是有误导市场参与者的意图,这也是判定是否构成操纵市场的关

键因素。二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。

A选项不符合题意,控制多个不同名义的证券账户,如果没有达到规模,是无法达到歪曲证券价格或者

控制交易量的,所以无法达到操纵市场的目的,不符合操纵市场的构成要素。

B选项符合题意,人为虚增交易量来拉升股价的行为属于基于交易的操纵市场,是操纵市场的构成

要素之一。

C选项不符合题意,篡改关联方信息,无法达到操纵市场价格或者交易量的目的。

D选项不符合题意,虚构交易时间并不能达到会证券价格或者对交易量的操纵,不符合操纵市场的

构成要素。

B选项符合题意。

故本题选B选项。

4.(选择题)

【折学在线】基金管理人应自基金募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

A.

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