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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷3)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害

客户合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公平

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.[单选题]下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。

A)金融资产200万的个人

B)最近3年个人平均收入超过30万的个人

C)总资产不低于1000万的机构

D)依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

3.[单选题]诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.[单选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证

券公司应当禁止与其有关的业务包括（）。Ⅰ．证券自营Ⅱ．通过自营交易账户进行ETFⅢ．直接投资Ⅳ．发布证券研

究报告

A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C)Ⅰ、Ⅱ

D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.[单选题]关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次

备案。

A)20天

B)1个月

C)3个月

D)10天

6.[单选题]在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券

公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣

金作为报酬

A)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

资考试题卷31/23

试卷科目：资考试

C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D)Ⅰ、Ⅲ

7.[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()。Ⅰ.对擅自公开或者变相公开发行证券设

立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔Ⅱ.未经法定机关核准，擅自

公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上

3%以下的罚款Ⅲ.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同

期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款、Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

8.[单选题]承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入()倍以上

()倍以下的罚款。

A)1;5

B)1;10

C)3;10

D)5;20

9.[单选题]关于上市交易申请的说法，错误的是()。

A)申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

B)中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

C)申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

D)证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

10.[单选题]下列属于期货交易所职责的有()。

Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市

Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易

A)ⅠⅡⅢ

B)ⅠⅢⅣ

C)ⅠⅡⅣ

D)ⅡⅢⅣ

11.[单选题]以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券

账户的明细数据。

A)信用交易证券交收账户

B)融券专用证券账户

C)证券公司客户信用交易担保资金账户

D)证券公司客户信用交易担保证券账户

12.[单选题]以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件()。

A)业务明确

B)必须盈利

C)产权清晰