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试卷科目：资考试

证券从业资格考试基本法律法规(习题卷1)

说明：答案和解析在试卷最后

第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。

1.[单选题]下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。Ⅰ.投资者教育没有一个固定的模式Ⅱ.投资者教育不应

被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅳ.存在广泛适用的投资者教育计划

A)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

2.[单选题]下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。

A)交易的决策与执行

B)与交易有关的登记结算

C)交易产品风险等级的内部审查

D)交易产品和投资者的选择

3.[单选题]根据《证券市场禁入规定》，证监会可对行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重

大违法活动中起主要作用等情节较为严重的有关责任人员，采取()的证券市场禁入措施。

A)5至10年

B)10至15年

C)3至5年

D)1至3年

4.[单选题]申请首次公开发行股票时，（），发行申请人招股说明书（申报稿）在中国证监会网站披露。

A)发审会审核前30天

B)正式受理后

C)发审会审核前5天

D)发行部初审会后1天

5.[单选题]2005年9月4日，中国证监会发布()，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

A)《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

B)《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

C)《上市公司股权分置改革管理办法》

D)《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

6.[单选题]下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A)律师事务所

B)期货经纪公司

C)会计师事务所

D)自然人

7.[单选题]（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。

资考试题卷11/24

试卷科目：资考试

A)特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B)1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带

责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C)合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照

合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D)合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限

连带责任

8.[单选题]主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公

司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A)通报批评；公开谴责

B)通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C)通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D)通报批评；公开谴责；责令整改

9.[单选题]不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是()。

A)公司决定申请破产的

B)公司合并、分立、转让主要财产的

C)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D)公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

10.[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争

和关联交易的说法正确的是（）。

A)证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B)证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C)证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D)证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

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