基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第2277篇).doc

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.下列不属于股权投资基金托管人的职责的是()。

A、安全保管基金财产

B、将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档

C、积极参与制定获得投资的企业的发展战略，为获得投资的企业提供增值服务

D、依法监督基金管理人的资金运作

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【知识点】：第2章第1节股权投资基金当事人的职责

【答案】：C

【解析】：

股权投资基金托管人的主要职责有：①安全保管基金财产；②依照规定开设基金资金账户；③分别设置同一基金管理人所托管的不同基金的资金账户，确保各资金账户独立；④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；⑤将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档；⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。

2.以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括()等内容。

Ⅰ．收益分配方式

Ⅱ．门槛收益率

Ⅲ．追赶方式

Ⅳ．业绩报酬

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：第4章第3节募集一般流程与募集所需主要资料

【答案】：C

【解析】：

业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施，因此以业绩报酬机制为核心的利润分配条款通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。

3.目前，我国证券交易所的主要交易机制包括()。Ⅰ．竞价交易机制Ⅱ．大宗交易机制Ⅲ．要约收购机制Ⅳ．协议转让机制

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第7章第2节上市后的股权转让退出

【答案】：D

【解析】：

目前，我国证券交易所主要有以下交易机制：

1．竞价交易

2．大宗交易

3．要约收购

4．协议转让

知识点：我国主板市场的主要交易机制；

4.已上市企业股份转让的交易机制包括()。

Ⅰ大宗交易

Ⅱ委托驱动制度

Ⅲ定价大宗交易

Ⅳ要约收购

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第7章第2节上市后的股权转让退出

【答案】：B

【解析】：

已上市企业股份转让的交易机制包括：竞价交易、大宗交易、要约收购和协议转让。其中，竞价交易制度又称委托驱动制度。

5.创业投资基金的运作具有以下()特点。

Ⅰ．从投资对象来看，主要是未上市成长性创业企业

Ⅱ．从投资方式来看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资

Ⅲ．从杠杆应用来看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资

Ⅳ．从投资收益来看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第3章第1节创业投资基金的概念和运作特点

【答案】：D

【解析】：

创业投资，是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。具体来说，创业投资是指向处于创建或重建过程中的未上市成长性创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让获取资本增值收益的投资方式。

创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业，并不仅指对早期、中期企业的投资。

创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式。非组织化创业投资是指非专业机构和个人分散从事创业投资；组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资。

6.有关防范利益冲突要求的说法错误的是()。

A、基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B、基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C、基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D、私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

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【知识点】：第10章第2节基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

【答案】：D

【解析】：

防范利益冲突要求：(1)基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。(2)基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务，与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，其他非金融业务；私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

7.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由_________