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二〇〇九年X司人力资源合规管理报告

在公司2023年“坚决依法合规经营”的重要合规经营目的下，全年人力资源以“严防人力资源选、育、

用、留及退出风险”为合规管理主线，以“人事用工风险源头管控、过程监控、结果考核”为合规管理措

施，以“科学开展人力规划、高效配置人力资源、努力减少人力成本”为合规管理目的，全面防范和合理

规避人力资源管理中的重要风险，积极发挥人力资源管理在促进司“合规经营、平稳运营、减亏增效”

中的建设性作用。

一、全年人力资源合规管理贯彻情况

（一）全面贯彻贯彻总司人力资源制度，进一步规范劳动用工管理，积极防范人事用工风险

为增强司人力资源合规管理力度，提高全辖人力资源管理基础规范统一化、标准化、制度化水平，X

司在总司各项制度体系框架下，建立了一套较为完善的人力资源内部控制制度细则和流程，从制度上

防范人力资源风险。

一是围绕总X公司经营发展转型战略规划，为更加有助于加强X公司内部协调管理，X司对各部门

及各机构组织构架和岗位进行了统一设立，进一步界定了各层级公司的重要职能和职责。

二是因事设岗、按岗择人。根据管理职能和岗位分类，整合部分岗位，做到岗位配置科学合理、精简

高效；通过岗位选聘合理配置员工，从源头控制和防范用人风险和减少用工成本。

三是严格绩效管理，实行经营目的考核与岗位目的考核相结合的考核办法，实现经营业绩与全员考核

对接。通过实行全员分级分类考核，提高员工工作技能和工作绩效，也为有效的激励约束机制的建立提供

依据。

四是开展全员教育培训。通过培训增强员工的归属感，提高员工的岗位技能。通过全员培训活动蓬勃

开展，减少了核心员工的流失率。

五是加强对各级班子队伍考察考核，促进干部队伍建设。从组织层面上保障和加强基层机构成熟度建

设，保持机构班子队伍的基本稳定，后备干部的储备和培养，为公司连续的合规经营奠定坚实的基础。

六是科学设计薪酬福利管理体系，奖优罚劣。薪酬体系更注重科学合理性、流程进一步优化。通过X

司每月将全辖员工的薪酬福利核定到人，有效防范了薪酬大包干制的缺陷，改善了薪酬分派不合理、薪

酬分派大锅饭的弊端，充足发挥了薪酬的激励作用。

（二）严格员工准入，规范员工管理流程，依法合规进行劳动关系管理，健全员工退出机制，防范和

化解人事风险

一是严格员工准入，进一步规范员工管理流程。按照岗位任职条件进行员工的选聘和上岗。对员工入

司、试用、转正，员工岗位调动，机构员工入编准入等实行全流程、节点化管理。按照流程节点防范和管

控各环节用工风险。

二是依法合规进行劳动协议管理。X司根据总司下达的劳动协议参考文本，针对不同类别员工制

发统一的劳动协议文本格式，授权机构在下达编制内与经X公司严格审核拟定的员工签署劳动协议，实行

“一人一授权”，督促机构做到劳动协议“不漏签、不错签、不迟签”。特殊岗位授权签署劳务外包协议，

从源头上堵住违规用人的“口子”。

三是定期不定期开展用工（非）现场检查，特别是重点检查和清理集中管理以来机构自聘人员和违规

用工情况，规范用工形式。

四是建立健全员工退出机制和流程。对解聘、离职工工，规定机构“一事一报一签”。对重要岗位离职

人员上报X公司逐级审批，并严格经济责任审计，同时辅导机构依法办理离职手续，应对也许出现的人事

法律诉讼纠纷。

此外，X司还建立了人员进出、薪资发放、升降奖惩、绩效考核等重大人力资源管理信息每月通报

制度，定期梳理排查人事风险，预警提醒机构整改贯彻，有效规避用工风险和监管风险，促进机构人力资

源合规管理质的提高。

（三）机构高管管理依法合规有序推动，坚决响应和践行“依法合规经营”标语

按照新《保险法》和新《保险司管理规定》，结合X保监局关于机构和高级管理人员管理规定，X

司对机构和高管人员的管理相关流程进行了进一步梳理，年初制定并下发了机构和高管管理工作流程指引，

指导全辖进行机构和高管的依法合规管理。

一是组织机构进行2023年机构变更规划。为各机构依法合规进行管理提早规划，减少机构管理中的监

管风险和管理成本，防患于未然。准时监控分支机构管理，及时申报相关变更事项。

二是严格按照机构变更、机构撤消申报程序进行审批和申报工作。全年累计上报机构变更40余件，申

请撤消四级机构10家，变更申请、撤消程序均按照规定程序进行。

三是积极响应总公司和监管部门打击“三假”工作规定，制定并下发了《关于X公司打击假保险机