2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案.docVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题(共45题)

1、基金招募说明书的编制义务人是()。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金代销机构

D.基金托管人

【答案】B

2、对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30日

C.3个月

D.6个月

【答案】D

3、(2016年真题)以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。

A.互联网的应用

B.自动传真、电子信箱与手机短信

C.电话服务中心

D.“一对多”服务

【答案】D

4、(2016年)以下选项中，()不是证券投资基金的特点。

A.集合理财、专业管理

B.个人自愿、风险自担

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险

【答案】B

5、(2016年真题)基金宣传材料可以含有的信息是()。

A.预测基金的证券投资业绩

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.登载单位或者个人的名称、地址

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】C

6、基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

A.代销机构网点

B.投资者申购、赎回申请数据

C.基金投资组合状况

D.基金份额持有人名册

【答案】D

7、关于债券基金与债券的说法错误的是()。

A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金

B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者

C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率

D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定

【答案】C

8、基金市场的参与主体不包括()。

A.中国银行

B.基金当事人

C.基金市场服务机构

D.基金监管机构和自律组织

【答案】A

9、基金招募说明书应当包括下列内容()。

A.Ⅱ.IⅢ.IV.V

B.I.IⅢ.IV.V

C.I.I.II.V

D.I.I.II.IV.V

【答案】D

10、(2017年)下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是()。

A.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告

B.基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书

C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告

D.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

【答案】D

11、溢价套利会导致ETF总份额的()。

A.扩大

B.减少

C.不变

D.难以预测

【答案】A

12、基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。

A.基金月度报告；基金半年报告

B.基金半年报告；基金年度报告

C.基金季度报告；基金年度报告

D.基金季度报告；基金半年度报告

【答案】B

13、以下关于信息披露作用的表述，错误的是()。

A.有利于提高证券市场的效率

B.能有效保障投资者的收益

C.有利于防止利益冲突与利益输送

D.能有效防止信息滥用

【答案】B

14、证券投资基金的分类标准包括()。

A.I

B.I、Ⅱ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】C

15、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是()。

A.解除经营风险

B.提高基金管理人的经营效益

C.消除经营风险

D.直接促进组织目标的实现

【答案】D

16、(2017年)下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。

A.预测基金的投资业绩

B.承担损失

C.承诺收益

D.宣传基金公司品牌形象

【答案】D

17、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是()。

A.信息披露制度

B.管理日志

C.投资管理制度

D.信息技术管理制度

【答案】B

18、发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于()亿元

的，基金合同自动终止。

A.3

B.2

C.5

D.2.5

【答案】B

19、下列不属于基金注册登记机构职责的是()。

A.发放红利

B.保管基金投资者名册

C.基金份额登记

D.监督基金管理人运作基金

【答案】D

20、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.公正性

B.协调性

C.公开性

D.健全性

【答案】B

21、(2017年)某股份制商业银行，