合规知识竞赛参考题——2024年整理.pdf

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合规知识竞赛

一、单选题

1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。

A竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序

B事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析

C不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击

D开户后对客户进行持续督导周期为三个月

2、近年来监管趋势变化方向是（）

A从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型

B限制业务创新，服务覆盖面显著收紧

C严格禁止券商专业化、特色化服务

D不鼓励券商发展国际化业务

3、某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资

者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的是()

A从营业收入中多缴纳0.25%

B从营业收入中多缴纳0.5%

C从营业收入中多缴纳1%

D从营业收入中多缴纳0.75%

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4、下列哪个表述是错误的（）

A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足

进行审查。

B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户

服务等活动。

C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费

项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。

D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

5、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中

讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）

A行业普遍缺乏客户利益优先的理念

B合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展

C行业发展萎缩，体量总体下降

D证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够

6、证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）

A海报、户外广告

B电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

C公共、门户网站链接广告、博客等

D设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会

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7、证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法

所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）

A十万元以上三十万元以下的罚款

B五万元以上四十万元以下的罚款

C一万元以上十万元以下的罚款

D二十万元以上五十万元以下的罚款

8、证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，

将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。

A3B5C2D10

9、向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求

购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方

法是（）。

A进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买

B直接让客户购买

C告知客户不能购买

D营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求

客户书面进行确认并记录保存

10、下列证券经纪人行为适当的是（）

A泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

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B在客户允许的情况下，代为操作客户账户

C在客户请求下，代为盯盘指示交易

D节假日进行客户走访，了解客户实际情况

11、《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是

（）

A由营业部负责代销产品资质审核

B由公司代销金融产品业务实行集中统一管理

C代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握

D代销产品宣传中可以承诺收益

12、根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券

资产低于（）万元，证券交易的时间连续计算不足()的客户开立融

资融券信用账户

A30、一年

B50、半年

C100、三年

D60、两年

13、《中国证券监督管理委员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复

议，应当向中国证监会提出行政复议申请，申请人申请行政复议的方式为

（）

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A必须书面申请

B必须口头申请

C可以口头申请，也可以书面申请

D以上皆不对

14、根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）