PPP模式的项目运作流程.pdf

模式的项目运作流程

一、项目识别阶段

1、项目发起。一般由政府（县级（含）以上地方人民

政府）发起。由当地财政部门（政府和社会资本合作中心）

应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身

和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作

项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专

项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。

2、项目筛选。由当地财政部门（政府和社会资本合作

中心）会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目

进行评估筛选，确定备选项目。财政部门（政府和社会资本

合作中心）应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。

对于列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部

门（政府和社会资本合作中心）的要求提交相关资料。新建、

改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施

方案；存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出

说明和初步实施方案。

3、财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主

管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。财政

部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，

对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证。

国家发改委2015年9月发布的《政府和社会资本合作项

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提到，“PPP项目前

期工作是指重点区域或行业的PPP项目规划编制，以及重点

PPP项目的前期决策咨询、实施方案编制、招标文件确定、

合同文本拟定、法律财务顾问和资产效益评估等。”咨询机

构往往在项目识别阶段就参与，协助财政部门筛选项目，进

行物有所值评价和财政承受能力论证工作。

二、项目准备阶段

1、管理架构组建。实施PPP模式是一个系统工程，其

复杂、专业程度极高。一要组建一个PPP项目实施团队，由

市政府牵头，规划、建设、土地、发改、财政、审计、国资

委、法制办等部门组成领导小组;二是制定具体工作实施方

案，明确部门责任分工、目标任务和实施工作计划安排等。

（1）项目管理团队

项目负责人：应当对PPP合作伙伴关系和后续程序有全

面了解，其领导的团队应当具有必要的权力（授权）以推进

项目运作。某些情况下，政府聘请外部专家来领导项目可能

会取得更好的效果。

融资专家：应当对项目融资（包括能进行PPP项目融资

的金融市场和金融机构）具有深入的了解和准确的理解，并

能为PPP项目设计、打造具有强烈吸引力的商业形象；应当

明确各方融资风险并建立适当的支付机制，把融资成本降到

最低。

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应当全面了解PPP项目的相关法律事务和潜

在风险，能够起草严谨的招标文件、合同文件和相关法律文

件，规范PPP运作过程，识别相关法律风险提出法律意见。

可聘请外部专家或法律事务咨询机构。

技术专家：应当精通政府购买服务的技术要求。技术专

家团队包括工程师、建筑师、承包商、项目经理、造价师以

及其他技术专业的专家，能明确规定PPP标书和合同中所含

服务的质量参数及标准，对投标方技术实力、技术方案和项

目建设风险进行评估，拟定业绩考核标准以及监督体制。

2、组建项目领导小组后，应进行尽职调查（包括项目

内部调查、外部投资人调查）

内部调查

项目实施机构拟定调研提纲，应至少从法律和政策、经

济和财务、项目自身三个方面把握，主要包括政府项目的批

文和授权书、国家、省和地方对项目的关于土地、税收等方

面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等；社会经济发

展现状及总体发展规划、与项目有关的市政基础设施建设情

况、建设规划、现有管理体制、现有收费情况及结算和调整

机制等；项目可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设

计、已形成的相关资产、配套设施的建设情况、项目用地的

征地情况等。

外部投资人调查

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资人进行联系沟通，获得潜在投资人的投资意愿信息，并对

各类投资人的投资偏好、资金实力、运营能力、项目诉求等