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2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升试卷包含答案

单选题（共20题）

1.能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（）。

能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（）。

A.建构模块工具

B.结构化金融衍生工具

C.金融远期合约

D.金融互换

【答案】B

2.通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

3.影响股票价格的政治因素有（）。

影响股票价格的政治因素有（）。

A.①②

B.③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4.（2019年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（）。

（2019年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（）。

A.可转债券包含了普通债券的特质

B.可转债券可以按约定转换为普通股股票

C.可转债券包含了看跌期权的价值

D.可转债券包含了权益类证券的特征

【答案】C

5.A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元

A公司的每股销售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市销率为0.8,则A公司的股票价值为（）元

A.0.16

B.1

C.4

D.5

【答案】C

6.股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

7.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有()。

与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8.在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

在（）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

A.分级结算制度

B.结算参与人制度

C.货银对付的交收制度

D.净额结算制度

【答案】A

9.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。

A.到期收益率

B.实际收益率

C.持有期收益率

D.名义利率

【答案】D

10.债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。

债券可附有一定的选择权条款，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括（）等。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

11.关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。

关于我国证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

【答案】B

12.中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。

中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

【答案】D

13.证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】A

14.2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。

2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）可在香港发行人民币债券。

A.政策性银行?商业银行?批准

B.政策性银行?金融机构?审批

C.政策性银行?非金融机构?批准

D.政策性银行?商业银行?审批

【答案】A

15.下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（）。

下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

16.下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。

下列关于场外市场的定义，说法正确的是（）。

A.主要为一对一的交易

B.以标准化的、私募类型产