- 1、本文档共29页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
银行案防知识题库
二、多选题
1、银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规
定:(ABCD)。
A.向与业务无关人或其他组织,包括向其所在机构同事透露客户
的个人信息;
B.出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信
息;
C.不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或
交易指令;
D.将客户信息用于未经客户许可的其他目的。
2、银行从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在
办理授信、资信调查、融资等业务涉及(ABCD)时,主动汇报和提
请工作回避。
A.本人
B.配偶
C.亲属
D.其他利益相关人
3、哪些由外部人员实施的行为,经公安机关立案后,除有证据
证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外,
纳入第三类案件进行统计:(ABCD)
A.网上银行诈骗
B.电话银行诈骗
C.电信诈骗
D.盗刷银行卡及pos机套现
4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定,金融机构从
业人员应当如何对待内幕交易?(ABCD)
1
A.遵守禁止内幕交易的规定
B.不得利用内幕信息为自己谋取利益
C.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
D.不得利用内幕信息为他人谋取利益
5、银行员工日常生活中禁止参与以下活动:(ABCD)
A.经商办企业
B.大额举债
C.涉黄、涉赌、涉毒
D.以各种名义私自在企业兼职,收受好处
6、严禁(ABD)客户信息。
A.出卖
B.泄露
C.内部使用
D.擅自修改
7、银行从业人员应如何进行证券投资:(ABCD)
A.不得利用内幕消息买卖本市场产品
B.不得挪用本单位资金和客户资金买卖资本市场产品
C.不得利用本人消费贷款买卖资本市场产品
D.遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规
定
8、《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险,是指商业银行因
没有遵循法律、规则和准则可能遭受(ABCD)的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.重大声誉损失
9、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定,金融机构从
2
业人员应当如何开展业务?(ABD)
A.公平竞争
B.客户自愿
C.违规揽存、低价倾销
D.不得贬低同业、虚假宣传
10、根据员工的岗位职责、具体违规事实以及所实施违规行为对危
害后果的发生所起的作用,违规责任分为(ABCD)
A.主要责任
B.次要责任
C.领导、管理责任
D.监督责任
11、以下(ABCD)行为是银监会严禁银行业金融机构及其从业人员
从事的?
A.介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷
B.借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财
C.利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金
D.自办或参与经营典当行、小额代客公司、担保公司等机构
12、对于银行理财经理离职的,我行的离职声明工作是如何规定
的?(ABC)
A.在其营业网点发布离职告知书
B.在理财经理解除或终止劳动关系后1个工作日在网点公示
C.公示期原则上不少于90天
D.在一定受众面的报纸上发布离职声明
13、下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》
范畴:(ABCD)
A.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
3
B.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
C.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规处理业务
D.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
14、禁止违规代客户保管(ABCD)等重要资料和贵重物品。
A.身份证件
B.现金
C.存单(折)
D.有价单证
15、一案四问责指?(ABCD)
A.案发当事人
B.相关制约人
C.内部督查责任人
D.领导责任人
16、按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,以
下哪些情形属于可以免予追究有关案件责任人员的?(ABD)
A.因不可抗力造成违法违规的
B.案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整
改要求,或主动反映、举报案件线索的
您可能关注的文档
- 项目策划基本原则.pdf
- 静脉输血操作考核评分标准.pdf
- 青骄第二课堂2022五年级课程答案汇总.pdf
- 青岛版六年级数学上册第五单元过关检测卷附答案.pdf
- 集装箱检验检疫知识(精选五篇).pdf
- 隐患排查工作计划(通用5篇).pdf
- 陕西省渭南市蒲城县2022-2023学年上学期八年级期中物理试题(含答案).pdf
- 阳平通江水库规划项目.pdf
- 防溺水安全教育教案6篇.pdf
- 阅读繁星春水心得体会8篇.pdf
- 原电池电动势的测定实验报告.pdf
- 与业主、设计、总包、监理和他承包人的配合措施.pdf
- 公司管理流程.pptx
- 2024_2025学年新教材高中地理第1章地球的运动素养综合训练新人教版选择性必修1.doc
- 2024_2025学年新教材高中地理第3章大气的运动第1节常见天气系统第1课时锋与天气分层作业新人教版选择性必修1.doc
- 2024_2025学年新教材高中地理第1章地球的运动第2节地球运动的地理意义第4课时正午太阳高度的变化四季更替和五带划分分层作业课件新人教版选择性必修1.pptx
- 2024_2025学年新教材高中地理第2章地表形态的塑造第2节构造地貌的形成第1课时地质构造与地貌课件新人教版选择性必修1.pptx
- 2024_2025学年新教材高中地理第1章地球的运动问题研究人类是否需要人造月亮课件新人教版选择性必修1.pptx
- 五片小雪花课件.pdf
- 2024_2025学年新教材高中地理第3章大气的运动第2节气压带和风带第1课时气压带和风带的形成分层作业课件新人教版选择性必修1.pptx
文档评论(0)