装备承制单位资格审查“A3风险管控”问题分析与对策探究.docx

装备承制单位资格审查“A3风险管控”问题分析与对策探究

摘要：针对在装备承制单位资格审查工作中“A3风险管控”扣分多，开具质量管理体系不符合项多的实际。通过分析原因、查摆问题，提出“强化意识、配备资源；科学划分、定职定责；明晰流程、确定准则；动态管理、评价成效”的对策建议，为装备承制单位提升风险管控能力提供参考。

关键词：装备承制单位；风险管控；对策措施

引言

习主席签署命令，发布的《军队装备采购合同监督管理暂行规定》，自2022年3月20日起正式施行，科学规范新形势新体制下装备采购合同监督管理工作的基本任务、基本内容和基本管理制度。GJB9001C-2017标准一项重要原则就是风险思维。《中央企业合规管理办法》自2022年10月1日起施行。以上法规、标准都对风险管控提出了要求。装备承制单位资格审查工作中对风险管控也做出了相关规定，但通过对21家（17家A类单位，4家军选民用类单位）装备承制单位资格审查开具的不合格项报告进行调研分析（如表1），风险管控不合格的占比高达2/3（如图1）。如何落实国家法规与标准要求，提升装备承制单位风险管控能力成为亟需研究和解决的问题。

表1不合格项统计

序号

审查项目

频数（次）

重要程度

1

A3

6

一般

2

B8

1

一般

3

B4

1

重要

4

B7

1

一般

合计

9

-

图1?不合格项占比

1要求与技术

资格审查“A3风险管控”要求建立风险评估制度，完善风险管理机制；分析、确定影响开展的内外部因素和相关方及其要求；制定应对风险和机遇的措施，把控经营风险。

GJB9001C-2017《质量管理体系要求》[1]对应对风险和机遇的措施提出了要求。在策划质量管理体系时，组织应考虑到理解组织及其环境所提及的因素和理解相关方的需求和期望所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇。组织应策划应对风险和机遇的措施；如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施；如何评价这些措施的有效性。并提出应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

GB/T24353-2022《风险管理指南》[2]提出风险管理的目的是创造和保护价值、风险管理能够改善绩效、鼓励创新、支持组织目标的实现。风险管理的有效性取决于其与组织治理及决策制定的整合情况，这需要利益相关者尤其是管理层的支持。风险管理过程是将政策、程序和实践系统地应用于沟通和咨询、建立环境、风险评估、风险应对、监督和检查、记录和报告等活动（如图2）。

图2?风险管理过程

GB/T27921-2011《风险管理风险评估技术》[3]在GB/T24353-2009所描述的风险管理过程内展开。对风险评估技术及其选择进行了阐述并对主要的风险评估技术进行了比较（如表2），更有利于组织选择适合的技术。

表2?技术在风险评估各阶段的适用性

风险评估技术

风险评估过程

风险识别

风险分析

风险评价

后果

可能性

风险等级

头脑风暴法

SA

A

A

A

A

结构化/半结构化访谈

SA

A

A

A

A

德尔菲法

SA

A

A

A

A

情景分析

SA

SA

A

A

A

检查表

SA

NA

NA

NA

NA

预先危险分析

SA

NA

NA

NA

NA

失效模式和效应分析

SA

SA

SA

SA

SA

危险与可操作性分析

SA

SA

A

A

A

危害分析与关键控制点

SA

SA

NA

NA

SA

结构化假设分析

SA

SA

SA

SA

SA

风险矩阵

SA

SA

SA

SA

A

人因可靠性分析

SA

SA

SA

SA

A

以可靠性为中心维修

SA

SA

SA

SA

SA

压力测试

SA

A

A

A

A

保护层分析法

A

SA

A

A

NA

业务影响分析

A

SA

A

A

A

潜在通路分析

A

NA

NA

NA

NA

风险指数

A

SA

SA

A

SA

故障树分析

A

NA

SA

A

A

事件树分析

A

SA

A

A

NA

因果分析

A

SA

SA

A

A

根原因分析

NA

SA

SA

SA

SA

决策树分析

NA

SA

SA

A

A

蝶形图法

NA

A

SA

SA

A

层次分析法

NA

A

A

SA

SA

在险值法

NA

A

A

SA

SA

均值-方差模型

NA

A

A

A

SA

资本资产定价模型

NA

NA

NA

NA

SA

FN曲线

A

SA

SA

A

SA

马尔可夫分析法

A

SA

NA

NA

NA

蒙特卡罗模拟法

NA

NA

NA

NA

SA

贝叶斯分析

NA

SA

NA

NA

SA

注：SA表示非常适用；A表示适用；NA表示不适用。

2问题与不足

通过对资格审查工作实践的总结和走访调研多家承制单位，笔者总结出导致当前风险管控不力的4方面主要问题。

2.1思想意识不重视的问题

在所研究的承制单位中，既有上千人的大型企业，也有千人以下的中小微型企业。在诸多类型中，