2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库综合试卷A卷含答案.pdfVIP

2023年度证券从业之证券市场基本法律

法规题库综合试卷A卷含答案

单选题（共57题）

1、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规

定，下列说法错误的是（）

A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模

式

B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者

被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报

告

C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定

D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

【答案】B

2、(2019年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机

构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证

券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，°还可以采取

3个月至12个月暂不受理其证券

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

4、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A.证券公司减少注册资本

B.证券公司设立境内分支机构

C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务

D.证券公司撤销境内分支机构

【答案】C

5、下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任

的说法中，错误的是（）。

A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他

公开发行募集文件所列资金用途使用

B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议

C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未

经股东大会认可的，不得公开发行新股

D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列

资金用途使用

【答案】B

6、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取

的监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

7、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出

现的情形有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合

同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。

关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

9、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管

理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于

（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】C

10、根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券

法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改

正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】D

11、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办

法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任

人员，可以采取的行政监管措施有（）。

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

【答案】A

12、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

A.对流动性风险实施有效识别、计量

B.对流动性风险实施有效监测和控制

C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足

D.建立健全流动性风险管理体系

【答案】C

13、(2019年真题)根