证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第4910篇) .pdfVIP

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职

业资格考前练习

一、单选题

1.以下(类股东及其行动人持股超过)5％的股份，不会被视为非自由流通股本。

A、公司创建者

B、证券投资公司

C、国有股份

D、战略投资者

点击展开答案与解析

【知识点】：第4章第3节三、股票价格指数

【答案】：B

【解析】：

考点：公司创建者、家族、高级管理者等长期持有的股份，国有股份，战略投资者持有

的股份，员工持股计划，上述四类股东及其一致行动人持股超过5％的股份，被视为非自由

流通股本。

2.证券市场有效性的要求主要包括()。

Ⅰ．时间效率Ⅱ．证券市场的高效率

Ⅲ．证券市场的信息效率Ⅳ．证券市场的低成本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击展开答案与解析

【知识点】：第4章第3节一、证券交易概述

【答案】：B

【解析】：

证券市场的有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。

高效率包含两方面内容：首先是证券市场的信息效率，即要求证券价格能准确、迅速、充分

反映各种信息。根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场、半强

式有效市场和弱式有效市场。其次是证券市场的运行效率，即证券交易系统硬件的工作能力，

如交易系统的处理速度、容量等。低成本也包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前

者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收，后者如投资者搜集证券信息所发生的费用

等。

3.申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

点击展开答案与解析

【知识点】：第7章第3节八、可交换债券

【答案】：C

【解析】：

申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。

4.下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有(。)

Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

Ⅱ．用于转移或防范信用风险

Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击展开答案与解析

【知识点】：第7章第1节二、金融衍生工具的分类

【答案】：A

【解析】：

信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工

具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要

包括信用互换、信用联结票据以及信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证等信用风险缓释工

具。

Ⅰ中政治期货表述错误；Ⅲ中利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生

工具，故Ⅲ表述错误。

5.企业的组织形式可分为()

1、独资制

2、合伙制

3、公司制

4、合同制

A、1、2、3

B、2、3、4

C、1、3、4

D、1、2、3、4

点击展开答案与解析

【知识点】：第3章第1节二、证券发行人

【答案】：A

【解析】：

企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有

限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

6.在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑(。)

①经济周期循环

②货币政策

③市场利率

④企业经营状况

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①③④

点击展开答案与解析

【知识点】：第4章第4节一、股票的价值与价格

【答案】：A

【解析】：

一般包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率

变化、国际收支状况等。

7.国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当期(次)国债竞争性招标额的

(；乙)类为(。)

A、0．1％．0．2％

B