投融资部考试题.pdf

1、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应

的

赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其赎回费用为

（）。

A.50．25B.51．25C.52．25D.53．25

2、公开募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

3、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市

值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；

市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。

A.20%B.30%C.50%D.80%

4、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市

值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；

市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。

A.20%B.30%C.50%D.80%

5、（）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投

资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相

关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社

会活动。

A.投资者教育

B.投资者服务

C.基金公司宣传

D.基金公司风险提示

6、下列关于折价率的公式，不正确的是（）。

A.折价率=(二级市场价格／基金份额净值-1)×100%

B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)／基金份额净值×100%

C.二级市场价格／基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)／基金份额净值

D.折价率=(二级市场价格／基金份额净值+1)×100%

7、下列关于折价率的公式，不正确的是（）。

A.折价率=(二级市场价格／基金份额净值-1)×100%

B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)／基金份额净值×100%

C.二级市场价格／基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)／基金份额净值

D.折价率=(二级市场价格／基金份额净值+1)×100%

8、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销

售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购

的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7

9、《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者

10、基金销售费用不包括（）。

A.基金托管费B.申购(认购)费C.赎回费D.销售服务费

11、下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。

A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范

12、某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的

申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．15元，则其申购份额为（）。

A.85671．15B.85671．25C.85671．35D.85671．45

13、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介

质上至少保存（）年。

A.3B.5C.10D.15

14、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）

日，资金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0