2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试题A卷 含答 .pdfVIP

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》过关检测试题A卷含答

案

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司

违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

A.投资银行

B.中央银行

C.商业银行

D.外资银行

2、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（）以上表决权

的股东通过。

A.1/10

B.1/2

C.2/3

D.2/5

3、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出

决议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。

A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意

B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意

C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意

D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意

4、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股

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票未过到（）万股的，属于发行失败。

A.8000

B.7200

C.6400

D.5600

5、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为

（）。

A.证券咨询师

B.证券分析师

C.证券投资顾问

D.证券研究员

6、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A.公司经营范围一旦选定，则不得变更

B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任

C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营

范围

D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准

7、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社

会众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.5

C.6

D.10

8、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

A.5

B.3

C.2

D.4

9、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务

（）度报告。

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A.每周；周

B.每月；月

C.每季；季

D.每年；年

10、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内

有住所。

A.1人以上100人以下

B.2人以上200人以下

C.1人以上200人以下

D.2人以上100人以下

11、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下

列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价

工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺